Закон о банках. Часть XIII-XIV

Часть XIII. Право собственности и управление уполномоченными учреждениями

(1) Уполномоченное учреждение, зарегистрированное в Гонконге, не должно, без предварительного письменного разрешения Денежно-кредитного Органа -(Поправка 3 , 1990 s. 28; 82, 1992 s. 25; 49, 1995 s. 22)
(a) делать приготовления или вступать в какое либо соглашение относительно продажи или распоряжения, полностью или части -
(i) в случае с банком – своего банковского бизнеса; и
(ii) в случае банка с ограниченной лицензией или депозитной компании, - операций по приему депозитов; или (Поправка 3,1990 s. 28) (Отмена 95, 1991 s. 17)
(2) Уполномоченное учреждение, зарегистрированное в Гонконге, которое -
(a) Делает приготовления или вступает в какое-либо соглашение относительно продажи или ликвидации всего или какой-либо части своего бизнеса, и независимо от того, нуждаются ли эти приготовления или соглашение в разрешении согласно ПодразделУ (1)(a); или
(b) производит какую либо реконструкцию своего капитала,(Поправка 95 ; 1991s. 17) должно письменно известить о приготовлениях, соглашении или реконструкции, в зависимости от обстоятельств, Кредитно-денежный орган, как только это станет возможным после осуществления приготовлений, заключения соглашения или совершения реконструкции, и-
(i) извещение должно быть подписано директором учреждения, и
(ii) учреждение должно предоставить Денежно-кредитному органу такую информацию относительно указанных приготовлений, соглашения или реконструкции, какую он может запросить.(Поправка 82 ; 1992 s. 25)
(3) (Отмена 4, 1997 s. 27)
(4) Каждый директор, каждый исполнительный директор и каждый менеджер уполномоченного учреждения нарушающий Подраздел (1) совершает преступление и несет ответственность -(Поправка 32, 2001 s. 24) -
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядка и тюремного заключения сроком на два года; или
(b) В случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка, и тюремного заключение сроком на 6 месяцев(Поправка 4 ; 1997 s. 27)
(5) Каждый директор, каждый исполнительный директор, каждый менеджер уполномоченного учреждения, который нарушает Подраздел (2) совершает преступление и несет ответственность в случае осуждения по обвинительному акту или в рамках общего судопроизводства в виде штрафа пятого порядка, а в случае продолжения нарушения – штрафа второго порядка за каждый день, когда нарушение продолжает иметь место.(Поправка 4,1997 s. 27; 32 ; 2001 s. 24)
(6) В случае, если уполномоченное учреждение предоставляет какую либо информацию, по любому из вопросов данного Раздела, которая является фальшивой то любой директор, исполнительный директор, любой менеджер уполномоченного учреждения, , совершает тем самым преступление и несет ответственность -(Поправка 32, 2001 s. 24;)
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа восьмого порядкаи тюремного заключения сроком на два года; или
(b) В случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев. (Поправка 4, 1997 s. 27) (Замена 64, 1987 s. 14)

Раздел 70

Положения, применяемые к лицам, предлагаемым на должности контролеров, и к определенным лицам, выполняющими обязанности контролеров уполномоченных учреждений, зарегистрированных в Гонкгонге:19/11/1999
(1) Данный Раздел должен касаться лица, становящегося или являющегося -
(a)контролером мажоритарного акционера; или
(b) непрямым контролером уполномоченного учреждения, зарегистрированного в Гонконге, также как это относится к лицу, становящегося или являющегося контролером миноритарного акционера уполномоченного учреждения, зарегистрированного в Гонконге.
(2) В данном Разделе- "условное извещение о согласии» означает извещение о котором говорится в параграфе (b) означает «извещение о согласии";
"извещение о согласии означает письменное извещение, устанавливающее, что -
(a) В отношении лица, указанного в извещении, которое становится или является контролером миноритарного акционера уполномоченного учреждения, указанного в извещении, не имеется каких-либо возражений; или
(b) условия, согласно которым в отношении лица, указанного в извещении, который становится или является контролером миноритарного акционера уполномоченного учреждения, указанного в извещении, не имеется каких-либо возражений;
"извещение об отказе означает письменное извещение с возражениям относительно лица, указанного в извещении, которое становится или является контролером миноритарного акционера уполномоченного учреждения, указанного в извещении.
(3) В том, что касается Подраздела (4), ни одно лицо не может стать контролером акционера уполномоченного учреждения, зарегистрированного в Гонконге, если оно не -
(a) вручило в Денежно-кредитный Орган письменное уведомление, о том, оно предлагает взять на себя обязанности контролёра; и
(i) согласно Подразделу (17), Денежно-кредитный Орган должен, до истечения трех месяцев с даты вручения, прислать ему извещение о согласии; или
(ii) по истечении данного периода Денежно-кредитный Орган не вручил ему извещение об отказе.
(4) Извещение, о котором говорится в Подразделе (3)(a) врученное Денежно-кредитному Органу лицом, не должно рассматриваться как соблюдение указанного Подраздела, кроме как в том смысле, что лицо становится контролером миноритарного акционера уполномоченного учреждения, к которому относится извещение до истечения 12 месяцев с -
(a)с того дня, когда лицу было вручено извещение о согласии с даты вручения данного извещения;
(b) с того дня когда период, о котором говорится в Подразделе (3)(b) истек, и ни одно из событий, оговоренных в указанном Разделе не имело места на момент истечения данного периода;
(c) даты удовлетворения апелляции, когда лицо, которое получило извещение о возражение, и чья апелляция поданая согласно РазделУ 132A(3) была удовлетворена.(Поправка 4 ; 1997 s. 27)
(5) В случае, когда лицо -
(a) становится контролером миноритарного акционера уполномоченного учреждения в нарушение положений ПодразделА(3);
(b) не знало, что действия или обстоятельства в силу которых оно стало контролером, имели таковые последствия; и
(c)впоследствии осознает факт, что стало таковым контролером, то это лицо должно не позднее чем 14 дней после того, как ему стало известно о факте, вручить письменное уведомление в Денежно-кредитный Орган, объявив, что оно стало таковым контролером..
(6) В том, что касается ПодразделОВ (7), (8), (9) и (10),Денежно-кредитный Орган может вручить этому лицу-
(a) Извещение о согласии; или
(b) извещение об отказе.
(6A) Во избежание сомнений, объявляется, что условное извещение о согласии, врученное лицу, которое стало контролером миноритарного акционера уполномоченного учреждения, может отменять предыдущее извещение о согласии, если таковое имелось, врученное лицу в отношении лица, становящегося или являющегося таким контролером..(Дополнение 42,1999 s. 7)
(7) Без ограничения общего характера условий, которые Денежно-кредитный Орган может определить в условном извещении о согласии, он может оговорить в этом извещении такие условия, какие он сочтет необходимыми для обеспечения интересов вкладчиков и потенциальных вкладчиков уполномоченного учреждения, указанного в извещении.
(8) Денежно-кредитный Орган не вручает извещение о возражениях какому либо лицу, если этому органу известно -
(a) Что данное лицо является пригодным и подходящим лицом для того, чтобы стать, или быть контролером миноритарного акционера уполномоченного учреждения, указанного в извещении;
(b) что интересам вкладчиков и потенциальных вкладчиков не наносится и не будет нанесен какой-либо ущерб, в силу того, что данное станет или является таковым контролером; и
(c)в случае, если это лицо -
(i) не является в настоящее время таким контролером, и принимая во внимания влияние лица на учреждения если бы оно являлось таковым контролером -
(A) если Денежно-кредитный Орган придерживается мнения, что данное учреждение в настоящее время ведет свои операции разумно, то вероятно, учреждения и далее будет вести их разумно;
(B) если Денежно-Кредитный орган придерживается иного мнения, то предполагается, что это лицо предпримет соответствующие действия направленные на исправление положения.;
(ii) является в настоящее время таковым контролером и принимая во внимание влияние лица на учреждение в качестве контролера -
(A) если Денежно-кредитный Орган придерживается мнения, что данное учреждение ввело свои операции разумно до назначения данного лица контролером то вероятно, учреждения и далее будет вести их разумно;
(B) если Денежно Кредитный орган придерживается иного мнения, что данное лицо в настоящее время предпринимает или вероятно, собирается предпринять предпримет соответствующие действия направленные на исправление положения.
(9) Денежно-кредитный Орган не вручает извещение о возражениях какому либо лицу, которое стало контролером миноритарного акционера уполномоченного учреждения-(Поправка 42 ; 1999 s. 7)
(a) если оно не стало таким контролером в нарушение Подраздела (3);
(b) в соответствии с Подразделом (17), после истечения 3 месяцев после того, как Денежно-кредитному Органу стало известно о таком нарушении.
(10) Денежно-кредитный Орган должен, до того, как вручить какому либо лицу условное извещение о согласии, вручить ему предварительное письменное извещение -
(a) в котором говорится, что Денежно-кредитный Орган рассматривает вопрос вручения ему условного извещения о согласии или извещение об отказе, в зависимости от обстоятельств;
(b)в случае, если Денежно-кредитный Орган рассматривает возможность вручения ему
(i) условного извещения о согласии, с указанием условий, которые Денежно-кредитный Орган намерен указать в извещении;
(ii) извещения об отказе, указанием условий о которых говорится в Подразделе (8) в отношении который Денежно-кредитный Орган не удовлетворен; и
(c) с указанием, что он может, в течение 1 месяца с даты вручения предварительного извещения, сделать письменное представление в Денежно-кредитный Орган.
(11) Когда представления, согласно Подразделу (10)(c), сделаны, Денежно-Кредитный Орган должен принять их во внимание при принятии решения, должен ли он вручить условное извещение о согласии или извещение об отказе в указанном случае.
(12) Условное извещение о согласии, врученное лицу -
(a) может оговаривать условия которые не были оговорены в предварительном извещении, врученным согласно ПодразделУ (10) этому лицу, где -
(i) данное лицо согласно с этими условиями; или
(ii) последующее предварительное извещение, с указанием условий, которое было вручено согласно данному ПодразделУ o указанному лицу; и
(b) должно содержать Подробное описание права, передаваемого согласно Подразделу (15).
(13) Извещение об отказе врученное лицу -
(a) должно, согласно параграфу (b), указать условия,о которых говорится в Подразделе (8)в отношении который Денежно-кредитный Орган не удовлетворен;
(b) не должно указывать никаких условий, которые не были указаны в предварительном извещении, врученном данному лицу в соответствии с ПодразделОМ (10) ; и
(c) должно содержать Подробное описание права, передаваемого согласно Подразделу (15).
(14) Денежно-кредитный Орган не обязан раскрывать лицу какие-либо Подробности по вопросам, о которых говорится в Подразделе (8) на основании которых, как он полагает, ему вручается, или было вручено извещение об отказе.
(15) (Отмена 4, 1997 s. 27)
(16) В случае если Денежно-кредитный Орган, согласно РазделУ 72A требует, чтобы лицо, вручившее письменное извещение согласно ПодразделУ(3)(a) и (5)
Предоставило информацию, время между введением такого требования и получением информации должно быть добавлено к периоду, о котором говорится в Подразделе (3)(b) или (9)(b)
(17)Период, о котором говорится в Подразделе (3)(b) или (9)(b)
(вместе с с любым его увеличением согласно ПодразделУ (16)) не истекает, если это не произошло по иной причине до прохождения 14 дней после истечения периода, в течение которого может быть сделано представление согласно ПодразделУ (10)(c).
(18) Относительно ПодразделА (19), любое лицо, нарушающее Подраздел (3) совершает преступление и несет ответственность -
(a) ) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа восьмого порядкаи тюремного заключения сроком на пять лет; или
(b) В случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев.(Поправка 4 ; 1997 s. 27)
(19) В случае обвинения, выдвинутого против лица согласно Подразделу (18), защита должна доказать, что это лицо не знало, что действия или обстоятельства, в силу которых оно стало контролером миноритарного акционера соответствующего уполномоченного учреждения, имели бы такие последствия.
(20) Любое лицо, нарушающее Подраздел (5) совершает преступление и несет ответственность -
(a) ) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядка и тюремного заключения сроком на два года ; или
(b) В случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев.(Поправка 4, 1997 s. 27)
(21) Любое лицо, нарушающее любое из условий, оговоренных во врученном ему условном извещении о согласии, совершает преступление и несет ответственность -
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядка и тюремного заключения сроком на два года ; или
(b) В случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев и к дополнительному штрафу второго порядка за каждый день в течение которого нарушение будет продолжать иметь место (Поправка 4, 1997 s. 27) (Замена 95 ; 1991 s. 18. Поправка 82 ; 1992 s. 25)

Раздел 70A

Возражение в отношение действующих контролеров :30/06/1997
(1) Данный Раздел относится к лицу являющимся -
(a) контролером мажоритарного акционера; или
(b) непрямым контролером уполномоченного учреждения, зарегистрированного в Гонконге, так же, как он относится к лицу являющемуся контролером миноритарного акционера уполномоченного учреждения, зарегистрированного в Гонконге.
(2) В данном Разделе, если контекст не требует иного, "извещение об отказе» означаете письменное извещение, с отказом лицу, указанному в извещении, в праве быть контролером миноритарного акционера уполномоченного учреждения, указанного в извещении.
(3) Относительно ПодразделА (4), Денежно-кредитный Орган может вручить извещение об отказе лицу -
(a) которое является контролером миноритарного акционера уполномоченного учреждения, зарегистрированного в Гонконге, где -
(i) его нахождение в должности контролера не противоречит Разделу 70(3); или
(ii) его нахождение в должности контролера противоречит указанному РазделУ но Денежно-кредитному Органу запрещено, в силу РазделА
70(9)(b) вручить ему извещение согласно Разделу 70(6);и
(b) в случае если у Денежно-кредитного Органа складывается мнение, что -
(i) что данное лицо более не является подходящим и пригодным лицом, чтобы быть таким контролером;
(ii) что интересы вкладчиков или потенциальных вкладчиков указанного учреждения могут тем или иным образом пострадать в результате нахождения данного лица на месте контролера или потенциального контролера
(iii)данное лицо нарушило какое-либо из условий, указанных в условном извещении о согласии, врученным согласно РазделУ 70(6).
(4) Денежно-кредитный орган, прежде чем вручить лицу извещение об отказе, должен послать ему письменное уведомление -
(a) где говорится, что Денежно-кредитный Орган намерен вручить ему извещение об отказе;
(b) с указанием причин, о которых говорится в Подразделе
(3)(b) по которым Денежно-кредитный Орган намерен вручить ему извещение об отказе; и
(c) с указанием, что он может, в течение 1 месяца с даты вручения предварительного извещения, сделать письменное представление в Денежно-кредитный Орган.
(5) В случае, если представления сделаны в соответствии с Подразделом
(4)(c), Денежно-кредитный Орган должен принять их во внимание, принимая решения о вручении извещения об отказе.
(6) Извещение об отказе -
(a) должно, согласно параграфу (b), указывать причины, о которых говорится в Подразделе (3)(b) по которым вручается извещение;
(b) не должно указывать никаких причин, которые не были указаны в предварительном извещении, врученном данному лицу в соответствии с ПодразделОМ (4) ; и
(c) должно содержать Подробное описание права, передаваемого согласно ПодразделУ(8).
(7) Денежно-кредитный Орган не обязан раскрывать лицу какие-либо относительно причин, о которых говорится в Подразделе (3)(b) на основании которых, как он полагает, ему вручается, или было вручено извещение об отказе.
(8) (Отмена 4,1997 s. 27) (Дополнение 95, 991 s. 18. Поправка 82, 1992 s. 25)

Раздел 70B

Ограничения и продажа акций :24/05/2002
(1) Данный Раздел относится к лицу, являющемуся контролером мажоритарного акционера уполномоченного учреждения, зарегистрированного в Гонконге, так же, как он относится к лицу, являющемуся контролером миноритарного акционера уполномоченного учреждения, зарегистрированного в Гонконге.
(2) Полномочия, передаваемые согласно этому Разделу могут использоваться если лицо -
(a) стало контролером миноритарного акционера уполномоченного учреждения в нарушение РазделА 70(3) поскольку-
(i) письменное извещение было, согласно Разделу 70(3)(a) вручено этим лицом Денежно-кредитному Органу в отношении указанного учреждения, но ни одно из событий, указанных в Разделе 70(3)(b) не имело места;
(ii) никакого письменного извещения не было вручено согласно Разделу 70(5) в отношении такого нарушения;
(iii) письменное извещение было, согласно Разделу 70(5)(a) вручено этим лицом Денежно-кредитному Органу в отношении такового нарушения,
Денежно-кредитный Орган вручил данному лицу извещение об отказе в том, что касается такового нарушения согласно РазделУ
(A) период, указанный в Правилах об административных апелляциях (Cap 1sub. leg.) в течение которого данное лицо может подать апелляцию, согласно РазделУ 132A(3) на решение Денежно-кредитного Органа о вручении извещения об отказе истек, при том, что таковая апелляция не была подана; или
(B) апелляция, поданная, согласно Разделу132A(3) данным лицом на решение Денежно-кредитного Орган о вручении ему извещение об отказе не была удовлетворена; или
(iv) что лицу были предъявлены обвинения согласно РазделУ
70(18) в отношении указанного нарушения; или
(b) оно продолжает являться контролером миноритарного акционера уполномоченного учреждения после вручения ему извещения об отказе согласно РазделУ 70A(3) относительно его пребывания в должности контролера:
(i) период, указанный в Правилах об административных апелляциях (Cap 1sub. leg.) в течение которого данное лицо может подать апелляцию, согласно РазделУ 132A(3)на решение Денежно-кредитного Органа о вручении извещения об отказе истек, при том, что таковая апелляция не была подана; или
(B) апелляция, поданная, согласно Разделу132A(3) данным лицом на решение Денежно-кредитного Органа вручении ему извещение об отказе не была удовлетворена; (Поправка 4, 1997 s. 27)
(3) В отношении Подразделу (8), Денежно-кредитный Орган может, путем письменного извещения, вручаемого указанному лицу, установить, что любые указанные акции, к которым относится данный Раздел, должны, до следующего извещения, являться предметом одного или более нижеуказанных ограничений:
(a) любая передача таких акций, или, в случае не эмитированных акций, любая передача права на их выпуск и любой выпуск таких акций считаются не имеющими юридической силы;
(b)в отношении акций не могут использоваться права голоса;
(c) никакие акции не могут выпускаться в дальнейшем на основании права на них или в соответствии с каким-либо предложением, сделанным их владельцу;
(d) за исключением ликвидации, никакая оплата не может осуществляться из каких-либо сумм подлежащих выплате от уполномоченного учреждения или другой компании, имеющей отношение к акциям, как в отношении капитала или иным образом.
(4) В случае, если акции являются предметом ограничений в соответствии с ПодразделОМ (3)(a), любой договор на передачу акций, или , в случае не эмитированных акций, любая передача права на их эмиссию считаются не имеющими юридической силы.
(5) В случае, если акции являются предметом ограничений в соответствии с ПодразделОМ (3)(с) или (d) , договор на передачу любых правна их эмиссию на основании прав на эти акции или получение любой платы на них (за исключением ликвидации считается не имеющим юридической силы.
(6) В случае, если акции являются предметом ограничений в соответствии с ПодразделОМ (3), любое лицо, на которое распространяется любое из этих ограничений, может потребовать от Денежно-Кредитного Органа подать ходатайство, о которой говорится в Подразделе(7)(a)
в отношении этих акций, и когда такое требование выдвинуто, Денежно кредитный Орган в течение не более одного месяца после выдвижения требования, должен -
(a) если, в силу действия Подраздела (9), Денежно-кредитному Органу запрещается подавать такое ходатайство, вручить письменное извещение указанному лицу, с сообщением, что ему это запрещено;
(b) в любом другом случае -
(i) действовать в соответствии с требованием; или
(ii)вручить такому лицу письменное извещение, с указанием, что он не намерен действовать в соответствии с его требованием.
(7) В соответствии с Подразделом (9), Суд Первой Инстанций может (Поправка 25, 1998 s. 2)
(a) по ходатайству Денежно-кредитного Органа, приказать продать любые указанные акции, к которым относится данный Раздел и если они на данное время являются субъектами каких либо ограничений согласно ПодразделУ (3), то они прекращают быть субъектом таких ограничений ;
(b) по ходатайству лица, выдвинувшего требования согласно ПодразделУ (6) где:
(i) в отношении этого требования применяется (b) указанного ПодразделА; и
(ii) ему вручили письменное извещение согласно параграфу
(b)(ii) указанного Подраздела в отношении указанного требования; или
(iii)период, оговоренный в указанном Подразделе истек и ни одно событие, о котором говорится в параграфе (b) указанного ПодразделА не имело места, приказать продажу любых акций, которых касается данное требование и снять с них любые ограничения, имеющиеся согласно ПодразделУ (3).
(8) В случае если Денежно-кредитный Орган в силу Подраздела
(2)(a)(ii), вручил письменное извещение соответствующему лицу согласно Подразделу (3) -
(a) и лицо, не позднее 14 дней после вручения извещения, вручает письменное извещение согласно РазделУ 70(5) в Денежно-кредитный Орган в отношение нарушения РазделА 70(3) к чему относится извещение, упомянутое первым; и
(b) или:
(i) Денежно-кредитный Орган не вручал указанному лицу извещения об отказе согласно РазделУ 70(6) в отношении нарушения в течение периода, в отношении которого Раздел 70(9)(b) допускает вручения извещения об отказе; или
(ii) таковое извещение об отказе было вручено в течение указанного периода, но апелляция поданная согласно РазделУ 132A(3)этим лицом на решение Денежно-кредитного Органа о вручении извещения была удовлетворена,(Поправка 4,1997 s. 27)
и если первое имело место то, Денежно-кредитный Орган должен немедленно вручить данному лицу письменное извещение о том, что первоначальное извещение отозвано.
(9) Денежно-кредитный Орган не должен, в силу действия ПодразделА
(2)(a)(ii), подавать ходатайства, о которых говориться в Подразделе (7)(a) за исключением случаев, когда -
(a) ходатайства относятся к акциям, являющимися субъектом письменного увеломления согласно ПодразделУ (3); и
(b) лицо, которому это извещение вручено, не вручило в течение 14 дней после получения данного извещения, письменного извещения согласно РазделУ70(5) в отношении РазделА 70(3), к которому относится первоначально упомянутое извещение
Принимая во внимание, что данный Подраздел не должен наносить ущерба полномочиям Денежно-кредитного Органа, в силу действия ПодразделА (2)(a)(iii), впоследствии подать таковое ходатайство в отношении этих акций.(Поправка 82 ; 1992 s. 19)
(10) В случае если приказ был отдан согласно Подразделу (7), Суд Первой Инстанции, по ходатайству Денежно-кредитного Органа, может далее отдать приказ, относящийся к продаже или передаче акций, как он сочтет необходимым (включая приказ, обязывающий держателя акций передать акции назначенцу Денежно-кредитного Орган
указанному в приказе в течение периода, указанного в приказе). (Поправка 25, 1998 s. 2; 32, 2001 s. 14)
(11) В случае, если акции проданы по приказу отданному согласно данному Разделу, доходы с продажи, за вычетом расходов на продажу, если Суд Первой Инстанции не определит иного, должны быть выплачены суду в пользу лиц, имеющих на них право, и любое такое лицо может обратиться в Суд Первой Инстанции за приказом о выплате ему этих доходов, полностью или частично.(Поправка 25 ; 1998 s. 2; 32 ; 2001 s. 14)
(12) Данный Раздел относится -
(a)ко всем акциям уполномоченного учреждения, в силу действия чего соответствующее лицо является контролером миноритарного акционера учреждения, которыми владеет оно или любой его помощник , и которые не были в его владении непосредственно перед тем, как оно стало контролером.; и
(b) в случае если соответствующее лицо становится контролером миноритарного акционера соответствующего уполномоченного учреждение в силу приобретения им или его помощников акций в другой компании, ко всем акциям в той компании, которыми оно или его помощник владеет, и которые не были в его владении непосредственно перед тем, как оно стало контролером.
(13) Копия письменного извещения, врученного согласно Подразделу (3) или
(8) соответствующему лицу, должна быть вручена уполномоченному учреждению или другой компании, к чьим акциям это относится, и если это относится к акциям, находящихся у помощника этого лица, то и указанному помощнику.
(14) Старший судья может разработать правила, определяющие практику и процедуру в связи с ходатайствами (включая любой вид ходатайств) сделанных согласно ПодразделУ (7).
(15) Объявляется, что -
(a) действие Подраздела (3)(b) само по себе не является причиной для какого-либо лица нарушать Раздел 70;
(b) приказ согласно Подразделу (10) в отношении акций может быть сделан в то же время, что приказ согласно ПодразделУ (7) в отношении акций.(Дополнение 32, 2001 s. 14) (Дополнение 95, 1991 s. 18. Поправка 82, 1992 s. 25)

Раздел 70C

Запрет определенным лицам действовать в качестве непрямого контролера :30/06/1997
(1) В данном Разделе, (лицо, подпадающее под запрет), в отношении уполномоченного учреждения, означает любое лицо -
(a) лицо, которому было вручено извещение об отказе согласно РазделУ
70(6) в отношении его назначения или пребывания в должности непрямого контролера учреждения и или -
(i) период, указанный в Правилах Административной Апелляции(Cap 1sub. leg.) в пределах которого это лицо может подавать апелляцию согласно положений РазделА 132A(3)на решение Денежно-кредитного Органа о вручении извещения о отказе истек и никакая апелляция не была подана; или
(ii) аппеляция поданная согласно Разделу 132A(3) данным лицом на решение Денежно-кредитного Органа о вручении извещения об отказе не была удовлетворена; или
(b) которому вручили извещение об отказе согласно РазделУ 70A(3) в отношении его пребывания в должности непрямого контролера учреждения и или -
(i) период, указанный в Правилах Административной Апелляции (Cap 1sub. leg.) в пределах которого это лицо может подавать апелляцию согласно положений РазделА 132A(3)на решение Денежно-кредитного Органа о вручении извещения о отказе истек и никакая апелляция не была подана; или
(ii) аппеляция поданная согласно РазделУ132A(3)данным лицом на решение Денежно-кредитного Органа о вручении извещения об отказе не была удовлетворена.(Поправка 82, 1992 s. 25)
(2) Ни одно лицо, которому запрещено действовать или продолжать действовать в качестве непрямого контролера в отношении уполномоченного учреждения, не может соответственно давать какие-либо директивы или инструкции директорам учреждения или другой компании, чьим дочерним учреждением оно является.
(3) В случае, если любой директор уполномоченного учреждения или иной компании, чьим дочерним учреждением оно является, получает (прямо или косвенно) какие либо директивы или инструкции -
(a) от лица, которое, как директор знает, или должен знать, является лицом, подпадающим под запрете в отношении учреждения;
(b)которые являются, или могут быть истолкованы как не должные быть даны в силу действия ПодразделА (2),
директор должен немедленно известить Денежно-кредитный Орган об этих директивах или инструкциях и об обстоятельствах, при которых они были даны.(Поправка 82, 1992 s. 25)
(4) Любое лицо, подпадающее под запрет, которое нарушает Подраздел (2) совершает преступление и несет ответственность -
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа восьмого порядка и тюремного заключения сроком на пять лет; или
(b) В случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев и к дополнительному штрафу второго порядка за каждый день в течение которого нарушение будет продолжать иметь место.
(5) Любой директор который без веских на то оправдательных причин нарушает Подраздел (3), совершает преступление и несет ответственность -
(a) ) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядка и тюремного заключения сроком на два года ; или
(b) В случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев и к дополнительному штрафу второго порядка за каждый день в течение которого нарушение будет продолжать иметь место (Дополнение 95, 1991 s. 18. Поправка 4, 1997 s. 27)

Раздел 70D

Наказание за попытку обойти ограничения :02/12/2005
(1) Любое лицо, которое -
(a) осуществляет или намеревается осуществить любые права на распоряжение акциями, или любые права эмитированные вместе с такими акциями, зная, что поступая так оно нарушает какие-то из ограничений РазделА 70B(3) действующих в отношении этих акций;(Замена 32, 2001 s. 15)
(b) голосует в отношении таких акций в качестве держателя или уполномоченного зная, что поступая так, оно нарушает определенные ограничения;(Замена 32, 2001 s. 15)
(c) назначает уполномоченного в отношении таких акций, зная, что голосование в отношении таких акций противоречит указанным ограничениям;(Замена 32, 2001 s. 15)
(d)будучи держателем таких акций, не извещает, что они являются предметом таких ограничение любое лицо, знание которым этого факта ему неизвестно, но про которое ему известно, что оно имеет право (за исключением упомянутых ограничений) голосовать в отношении таких акций в качестве держателя или уполномоченного; или (Замена 32, 2001 s. 15)
(e) будучи держателем таких акций, или имея права на любые права, эмитированные вместе с этими акциями, или на получение любой платы за них (не считая ликвидации) заключает любое соглашение, не имеющее юридической силы согласно РазделУ 70B(4) или (5),(Дополнение 32 ; 2001 s.15)
Совершает преступление и несет ответственность -
(i) ) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядка и тюремного заключения сроком на два года ; или
(b) В случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев.
(2) В случае если акции уполномоченного учреждения или иной компании выпускаются в нарушение ограничений РазделА 70B(3), или уполномоченное учреждение или другая компания произвела оплату в нарушение таких ограничений, то любой директор, исполнительный директор или менеджер уполномоченного учреждения, сознательно и по своей воле эмиссию акций или делающий такие выплаты, совершает преступление и несет ответственность -(Поправка 32, 2001 s. 24; 19, 2005 s. 13).
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядка и тюремного заключения сроком на два года ; или
(b) В случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев (Дополнение 95, 1991 s. 18. Поправка 4, 1997 s. 27)

Раздел 71

Назначение на пост исполнительного директора и директора требует разрешения Денежно-кредитного Органа :24/05/2002
(1) Согласно Разделу 53C(5), ни одно лицо не должно -
(a) становиться -
(i)исполнительным директором уполномоченного учреждения; или
(ii) директор уполномоченного учреждения, зарегистрированного в Гонконге без письменного разрешения Денежно-кредитного Органа;
(b) если оно становится таким исполнительным директором или директором без такого разрешения, или продолжает действовать в качестве такого исполнительного директора или директора без такого разрешения;
(c) не выполняет условия, поставленного согласно Подразделу (2)(b) или(5) как условия, имеющего силу время от времени; или
(d) продолжает действовать в качестве исполнительного директора или директора после того, как разрешение было отозвано согласно ПодразделУ (4).
(2) Денежно-кредитный Орган-
(a)отказывает в выдаче разрешения согласно Подразделу (1) пока
Денежно-кредитный Орган не убедится, что данное лицо является пригодным и подходящим лицом для должности исполнительного директора или директора соответствующего уполномоченного учреждения;
(b) может дать разрешении согласно Подразделу (1) на условиях, которые Денежно-Кредитный Орган считает нужными поставить, с целью обеспечить или лучше обеспечить, что соответствующее лицо и в дальнейшем будет пригодным и подходящим лицом для должности исполнительного директора или директора соответствующего уполномоченного учреждения.
(3) В случае, если Денежно-кредитный Орган дает разрешение или отказывается выдать разрешение согласно ПодразделУ (1), он должен, при первой представившейся возможности, дать письменное извещение
(a) в случае разрешения, соответствующему лицуи соответствующему уполномоченному учреждению с указанием условий, на которых дается согласие;
(b) в случае отказа, соответствующему лицу и соответствующему уполномоченному учреждениюс указанием причин отказа.
(4) В случае, если Денежно-кредитный Орган-
(a) решил, что он более не считает исполнительного директора или директора уполномоченного учреждение пригодным и подходящим лицом для того, чтобы и далее быть исполнительным директором или директором;
(b) не менее чем за 7 дней дал директору или исполнительному директору извещение о своем решении, с указанием его причин вместе с копией этого РазделА; и
(c)принял во внимание любое письменно представление полученное им от исполнительного директора или директора, то Денежно-кредитный орган может, письменным извещением, врученным исполнительному директору или директору учреждения отозвать свое разрешение.
(5) Если Денежно-кредитный Орган-
(a) решил, что он считает, что к разрешению, данному согласно ПодразделУ (1), следует приложить условия, или что условия, на которых такое разрешение были даны следует дополнить, с целью обеспечить или лучше обеспечить, чтобы исполнительный директор или директор уполномоченного учреждения, к которым относится разрешение соответствующее лицо и в дальнейшем будет пригодным и подходящим лицом для должности исполнительного директора или директора соответствующего уполномоченного учреждения.
(b) не менее чем за 7 дней дал директору или исполнительному директору извещение о своем решении, с указанием его причин вместе с копией этого РазделА;
(c) принял во внимание любое письменно представление полученное им от исполнительного директора или директора, то Денежно-кредитный орган может, письменным извещением, врученным исполнительному директору или директору учреждения, приложить условия для своего ранее данного согласия или изменить эти условия.
(6) Любое лицо, нарушающее Подраздел (1) совершает преступление и несет ответственность -
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядка и тюремного заключения сроком на два года ; или
(b) В случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев и к дополнительному штрафу второго порядка за каждый день, в течение которого нарушение будет продолжать иметь место
(7) Лицо, не должно рассматриваться в том, что касается ПодразделА (1) как ставшее исполнительным директором или директором уполномоченного учреждения, если оно назначено исполнительным директором или директором немедленно после истечения предыдущего срок его работы в качестве исполнительного директора или директора.
(8) В том, что касается данного РазделА, в случае, если у лица имеется разрешение Денежно-кредитного Органа согласно ПодразделУ (1) на нахождение в должности исполнительного директора уполномоченного учреждения, то этому лицу не требуется разрешения Денежно-кредитного Органа согласно ПодразделУ (1) на нахождение в должности директора этого учреждения.
(9) В случае, если непосредственно перед вхождением в силу Раздела 16 (Исправленного) Декрета о Банках 2001 (32 ; 2001) лицо имело, или считалось имеющим разрешение, Денежно-кредитного Органа («прежнее разрешение")
согласно данному Разделу как действующее на то время (бывший "Раздел") на нахождение в должности исполнительного директора или директора, тогда, начиная с после вхождения в силу *-
(a) прежнее разрешение должно рассматриваться как разрешение Денежно-Кредитного Органа ("полагаемое разрешение") согласно ПодразделУ (1) на нахождение лица в должности исполнительного директора или директора; и
(b) любые условия на которых было дано прежнее разрешение согласно прежнему РазделУ должны рассматриваться как условия, на которых было дано полагаемое разрешение согласно ПодразделУ (2)(b),
соответственнодолжны применяться Подразделы (4), (5) и (8). (Замена 32 ; 2001 s. 16)
*Примечание: Дата вхождения в силу : 24 мая, 2002

Раздел 71C

На назначение администраторов уполномоченного учреждения требуется согласие Денежно-кредитного Органа :02/12/2005
Должностное преступление
Виновный в должностном преступлении
(1) Согласно Разделам 71E и 71F, ни одно лицо не должно -
(a)становитьсяадминистратором зарегистрированного учреждения без письменного разрешения Денежно-кредитного Органа;
(b) если оно становится администратором без такого разрешения, действует или продолжает действовать в качестве такого администратора без такого согласия;
(c) не выполняет условия,поставленного согласно ПодразделУ
(2)(b) или(9)как условия, имеющего силу время от времени; или
(d) действует или продолжает действовать в качестве администратора после того, как разрешение было отозвано согласно ПодразделУ (4).
(2) Денежно-кредитный Орган-
(a)отказывает в выдаче разрешения согласно Подразделу (1) пока
Денежно-кредитный Орган не убедится, что данное лицо является пригодным и подходящим лицом для должности администратора соответствующего уполномоченного учреждения;
(i) является пригодным и подходящим лицом для должности администратора соответствующего уполномоченного учреждения
(ii) имеет достаточное влияние в этом учреждении, для того, чтобы быть таковым администратора;
(b) может дать разрешении согласно Подразделу (1)на условиях, которые Денежно-Кредитный Орган считает нужными поставить.
(3) В случае, если Денежно-кредитный Орган дает разрешение или отказывается выдать разрешение согласно ПодразделУ (1), ондолжен, при первой представившейся возможности, дать письменное извещение
(a) в случае разрешения, соответствующему лицуи соответствующему уполномоченному учреждению с указанием условий, на которых дается согласие;
(b) в случае отказа, соответствующему лицуи соответствующему уполномоченному учреждениюс указанием причин отказа.
(4) в случае если
(a) администратор виновен, или когда-то был виновным в должностном преступлении; или
(b) Денежно-кредитный Орган решил, что он более не считает администратора уполноченного учреждения -
(i) пригодным и подходящим лицом для работы в качестве такого администратора; или
(ii) что это лицо пользуется достаточным влиянием в учреждении, для того, чтобы занимать такую должность, то Денежно-кредитный Орган может, после консультаций с Комиссией по Ценным Бумагам и Фьючерсам, путем письменного извещения, вручаемого администратору и учреждению -
(c) отозвать разрешение; или
(d)приостановить разрешение на такой период или до такого события, как Денежно-кредитный Орган определит .
(5) Без ущерба для общего действия Подраздела (4) или действия любых других положений данного Декрета, во избежание сомнений объявляется, что Денежно-кредитный Орган может осуществлять свои полномочия согласно указанному ПодразделУ полностью или частично на основе информации, переданной в Денежно-кредитный Орган Комиссией по Ценным Бумагам и Фьючерсам, независимо от того, была ли такая информация получена в результате расследования, проведенного согласно РазделУ 182 Декрета о Ценных Бумагах и Фьючерсах (Cap 571).
(6) Денежно-кредитный Орган не должен осуществлять своих полномочий согласно ПодразделУ (4) в отношении администратора без того, чтобы вначале дать этому лицу возможность оправдаться.
(7) В случае, если Денежно-кредитный Орган решает использовать свои полномочия согласно ПОДАЗДЕЛУ (4) в отношении администратора, Денежно-кредитный Орган
Должен информировать его о своем решении путем вручения ему письменного извещения, и это извещение должно включать -
(a) указание причин, по которымпринято это решение;
(b) время, в течение которого это решение действует; и
(c) насколько это может быть применимо, длительность и условия отмены или приостановления разрешения,согласно этому решению.
(7A) В случае если Денежно-кредитный Орган осуществил свои полномочия согласно ПодразделУ
(4) в отношении администратора, Денежно-кредитный Орган может раскрыть общественности Подробности решения, которое он принял согласно указанному ПодразделУ, причины, по которым это решение было принято и любые материальные факты, относящиеся к делу.(Дополнение 19, 2005 s. 14)
(8) Без ущерба для осуществления, каких либо полномочий Комиссией по Ценным Бумагам и Фьючерсам согласно Декрету о Ценных Бумагах и Фьючерсах (Cap 571), Денежно-кредитный Орган может дать такие рекомендации Комиссии по Ценным Бумагам и Фьючерсам относительно любого администратора в том, что касается осуществления полномочий согласно РазделУ 196 или 197 указанного Декрета, которые он сочтет нужными.
(9) В случае если Денежно-кредитный Орган-
(a) решил, что он считает, что к разрешению, данному согласно ПодразделУ (1) следует приложить условия,или что условия, на которых такое разрешение были даны следует дополнить,
(b) не менее чем за 7 дней дал администраторуизвещение о своем решении, с указанием его причин вместе с копией этого РазделА;
(c) принял во внимание любое письменно представление полученное им от администратора, то Денежно-кредитный орган может, письменным извещением, врученным администратору и его учреждению, приложить условия для своего ранее данного согласия или изменить эти условия.
(10) Любое лицо, нарушющее Подраздел (1) совершает преступление и несет ответственность:
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядкаи тюремного заключения сроком на два года; или
(b) В случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев и к дополнительному штрафу второго порядка за каждый день, в течение которого нарушение будет продолжать иметь место
(11) Лицо в том, что касается данного ПодразделА не должно рассматриваться, как ставшее администратором зарегистрированного учреждения, если оно назначено должностным лицом -
(a)немедленно по истечении его предыдущего срока в качестве администратора; и
(b) в связи с той же регламентируемой деятельностью, осуществляемой им в качестве администратора в предыдущий срок.
(12) Данном Разделе: "должностное преступление» в отношении администратора означает -
(a) нарушение любых действующих положений в значении Приложения 1 к Декрету о Ценных Бумагах и Фьючерсах (Cap 571),
Применимых к администратору;
(b) нарушение:
(i) любых условий,о которых говорится в Подразделе (2)(b), или условий или измененных условий о которых говорится в Подразделе (9), к разрешению согласно ПодразделУ (1),совершенное администратором ; или
(ii) любого условия или измененных условий,которых говорится в Разделе 71E(3) к временному разрешению согласно РазделУ 71E(1), совершенное администратором; или
(c) действие или бездействие администратора при проведении любой регламентируемой деятельности -
(i) зарегистрированным учреждением, по отношению к которым данное лицо является администратором; и
(ii) которое, по мнению Денежно-кредитного Органа, наносит или может нанести ущерб интересам общественных инвесторов или общественным интересам,
и "виновный в должностном преступлении должно истолковываться соответственно.
(13) В случае, если зарегистрированное учреждение виновно или когда-либо было виновно в должностном преступлении в значении, которое дается в параграфе (a), (b), (c) или (d) определения "должностное преступление" в Разделе 193(1) Декрета о Ценных Бумагах и Фьючерсах (Cap 571) в результате допущениядействий имевших место с согласия или в результате попустительства, допущенного администратором учреждения, то такое поведение должно рассматриваться как должностное преступление этого лица, и «виновный в должностном преступлении» должно истолковываться соответственно.
(14) В том, что касается парагарфа (c) определения «должностное преступление» в Подразделе (12), Денежно-кредитный Орган не должен формировать мнения, что любое действие или бездействия, наносящее или могущее нанести ущерб общественным инвесторам или общественным интересам, если он не сослался на такие положения, отмеченные в любом кодексе поведения, опубликованном согласно РазделУ 169 Декрета о Ценных Бумагах и Фьючерсах, или в кодексе или инструкциях, опубликованных согласно РазделУ 399 указанного Декрета, которые были бы в силе, в момент совершенияи были бы применимы к действию или бездействию. (Дополнение 6 ; 2002 s. 10)

Раздел 71D

Назначение администраторов :01/04/2003
Согласно Разделу 71F, каждое зарегистрированное учреждение должно назначить не менее двух администраторов -
(a) в случае если учреждение -
(i) зарегистрировано в Гонконге, эти администраторы отвечают за прямой надзор за проведением учреждением любой операции, в Гонконге в рамках регламентируемой деятельности;
(ii) зарегистрировано вне Гонконга, эти администраторв отвечают за прямой надзор за проведением учреждением любой операции, в Гонконге в рамках регламентируемой деятельности; и
(b) каждыйих этих администраторов несет индивидуальную ответственность. (Дополнение 6 ; 2002 s. 10)

Раздел 71E

Выдача временного разрешения в отношении лиц, обратившихся в Денежно-кредитный Орган за разрешением согласно РазделУ 71C(1) на занятие должности администратора :01/04/2003
(1) В случае если лицо согласно Разделу 71C(1) обращается за временным разрешением Денежно Кредитного Органа на занятие должности администратора, тогда Денежно-кредитный Орган может, по запросу лица и по своему полному усмотрению, но в соответствии с РазделОМ (2), дать этому лицу временное разрешение на занятие должности администратора.
(2) Денежно-кредитный Орган отказывает лицу в выдаче временного разрешения согласно Подразделу (1) если лицо не убедит Денежно-кредитный Орган, что выдача такого разрешения не повредит интересам -
(a) вкладчиков или потенциальных вкладчиков соответствуюшего зарегистрированного учреждения; и
(b)общественных инвесторов.
(3) Денежно-кредитный Орган может дать лицу временное разрешение согласно Подразделу (1) на таких условиях , которые он сочтет нужным приложить к разрешению, и Денежно-кредитный Орган может в любое время, путем письменного извещения, вручаемого лицу и соответствующему зарегистрированному учреждению, приложить условия к разрешению, или изменить ранее приложенные условия.
(4) Приложение или изменение условий, согласноПодразделу (3) вступает в силу со времени -
(a) выдачи временного разрешения; или
(b) вручения соответствующего извещения согласно указанному Подразделу, или во время, указанное в извещении,по более позднему сроку..
(5) Временное разрешение, выданноелицу согласно Подразделу (1) должно рассматриваться как отозванное, когда лицо и соответствующеезарегистрированное учреждение получают извщение согласно РазделУ 71C(3) о решении Денежно-кредитного Органа выдать или отказаться выдать разрешениеданному лицу на занятие должности администратора согласно РазделУ 71C(1).
(6) Денежно-кредитный Орган может, приимая во внимание интересы вкладчиков или потенциальных вкладчиков соответствующего зарегистрированного учреждения или общественных инвесторов и по своему полному усмотрению отозвать временное разрешение, выданное лицу согласно ПодразделУ (1) -
(a) дав письменное извещение данному лицу и учреждению об отзыве разрешения;
(b) со вступлением в силу начиная с даты, указанной в извещении, и не ранее чем через 7 дней после выдачи извещения. (Дополнение 6, 2002 s. 10)

Раздел 71F

Переходные положения в отношении Разделов 71C и 71D в случае определенных зарегистрированных учреждений :01/04/2003
Ни Раздел Раздел 71C ни Раздел 71D не относятся и не применяются в отношении зарегистрированных учреждений в течение периода, пока эти учреждения подпадают под параграф (a) определения «зарегистрированное учреждение". (Дополнение 6,2002 s. 10)

Раздел 72

(Отменено) :30/06/1997
(Отмена 95 ; 1991 s. 20)

Раздел 72A

Денежно-кредитный орган может потребовать от определенных лиц представить информация :01/04/2003
(1) В данном Разделе, понятие "определенное лицо" означает -
(a) любое лицо, предлагающее себя на должность контролера уполномоченного учреждения, зарегистрированного в Гонконге;(Замена 95 ; 1991 s. 21)
(aa) любое лицо, являющееся руководящим лицом в значении Раздела 20(10);(Дополнение 6,2002 s. 11)
(b) любое лицо, являющееся исполнительным директором уполномоченного учреждения или администратором зарегистрированного учреждения; (Поправка 6, 2002 s. 11)
(c) любое лицо, являющееся директором или контролером уполномоченного учреждения, зарегистрированного в Гонконге; или(Поправка 95, 1991 s. 21)
(d) любое лицо, обращающееся за разрешением Денежно-кредитного Органа согласно Разделу 71(1) или 71C(1).(Поправка 82 ; 1992 s. 25; 6 ; 2002 s.11)
(2) Денежно-кредитный Орган может потребовать от опредленного лицапредоставить такую информацию, которую он с достаточным основанием может запросить для осуществления своих функций согласно данному Декрету, , и таковая информация должна быть предоставлена в таковой период и таковым способом, который может потребовать Денежно-кредитный Орган;(Поправка 82 ; 1992 s. 25; 94 ; 1993 s. 21)
(2A) Cогласно Разделу 53B(3), в случае если уполномоченному учреждению становится известно, что какое либо лицо стало или перестало быть определенным лицом в отношении данного учреждения, то это учреждение должно, не позже чем через 14 дней, после того, как ему стало известно о данном факте, известить о нем Денежно-кредитный Орган.(Дополнение 95 ,1991 s. 21. Поправка 82 ,1992 s. 25; 49 , 1995 s. 24)
(3) Любое определенное лицо (кроме тех лиц, о которых говорится в Подразделе (1)(a) или (d)) которое, без веских на то причин не выполняет требований согласно ПодразделУ (2) совершает преступление и несет ответственность -(Поправка 95, 1991 s. 21)
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядкаи тюремного заключения сроком на два года, в случае продолжения нарушения, налагаетсядополнительный штраф третьегопорядка за каждый день повторяющегося нарушения.
(b) в случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев,а в случае продолжения нарушения, налагаетсядополнительный штраф второго порядка за каждый день повторяющегося нарушения.
(4) Любоеопределенное лицо, подписывающее в целях выполнения требований Раздела (2) любой документ, который, как оно знает или должно знать, является фальшивым, соверщает преступление и несет ответственность:
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа восьмогопорядкаи тюремного заключения сроком на два года,; или
(b) в случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев.
(5) Любое определенное лицо которое выпускает любую книгу, счет, документ, ценную бумагу или информацию, в целях РазделА (2), которая является фальшивой совершает преступление и несет ответственность -
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа восьмогопорядкаи тюремного заключения сроком на два года,; или
(b) в случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев.
(6) Каждый директор, каждый исполнительный директор и каждый менеджер учреждения, нарушающего Подраздел (2A) совершает преступление и несет отвественность -(Поправка 32, 2001 s. 24)
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмогопорядкаи тюремного заключения сроком на два года,; или ; или
(b) в случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев,а в случае продолжения нарушения, налагаетсядополнительный штраф второго порядка за каждый день повторяющегося нарушения..(Дополнение 95, 1991 s. 21) (Дополнение 3, 1990 s. 29. Поправка 4, 1997 s. 27)

Раздел 72B

Уведомление о назначении менеджера, и т.д.:24/05/2002
(1) Согласно Подразделам (2) и (3), уполномоченное учреждение, не позднее 14 дней после того, как лицо -
(a) становится менеждером учреждения;
(b) прекращает быть менеджером учреждения; или
(c) в своих полномочиях менеджера учреждения становится ответственным, либо индивидуально, лиюо с другими, за любое из дел или операций учреждения, отмеченных в Приложении Четырнадцать, в дополнение или вместо других обязанностей, которые он выполнял или выполняет в этом качестве, дать письменное извещение Денежно-кредитному Органу и с указанием-
(i) даты;
(ii)основных деталей дел или операций учреждения, в отношении которых лицо становиться или прекращает быть менеджером
(включая любой случай, подпадающий под (c)); и
(iii)в случае извещения в Денежно-кредитный Орган, такие другие реквизиты данного лица, которые может запросить Денежно-кредитный Орган для осуществления своих функций согласно этому Декрету.
(2) Согласно Подразделу (3), от уполномоченного учреждения не требуется соблюдать Подраздел(1) в отношении менеджера назначенного временно.
(3) В том, что касается назначения менеджера
(a) если уполномоченное учреждение не соблюдало Подраздел (1) в силу действия Подраздела (2); и
(b) Назначение перестало носить временный характер, тогда:
(i) в отношении этого менеджера, с того момента, как его назначение потеряло временный характер, действует Подраздел (1); и
(ii) этой датой должна быть дата, упомянутая в Подразделе (1) с которой период, упомянутый в указанном Подразделе будет отсчитываться, в течение этого периода учреждение должно соблюдать правила Раздела в отношении этого менеджера.
(4) Каждый директор, каждый исполнительный директор и каждый менеджер учреждения, нарушающего Подраздел (1) совершает преступление и несет ответственность -
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмогопорядкаи тюремного заключения сроком на два года,; или
(b) в случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев, а в случае продолжения нарушения, налагаетсядополнительный штраф второго порядка за каждый день повторяющегося нарушения. (Дополнение 32, 2001 s. 17)

Раздел 73

Определенным лицам запрещена работа в уполномоченных учреждениях, если на это нет разрешения Денежно-кредитного Органа :24/05/2002
(1) Ни одно лицо, которое:
(a) является банкротом или имеет сложности со своими кредиторами;
(b) был где-либо осужден за преступление, включавшее подлог или мошенничество; или
(c) знает, или ему следует знать, что в отношении уполномоченного учреждения, где оно было или является директором, исполнительным директором или менеджером -(Поправка 32 ; 2001 s. 18)
(i)учреждение ликвидируется или было ликвидировано или распущено иным образом; или
(ii) его лицензия или регистрация была отозвана (замена 94 ;1993 s. 22)
Не должно, без письменного согласия Денежно-кредитного Органа, становится работником уполномоченного учреждения (или, там где применим параграф (с) другого уполномоченного учреждения или, став работником без такового согласия, действовать или продолжать действовать как такой работник. (Поправка 82, 1992 s. 25; 94, 1993 s. 22)
(1A) Ни одно лицо которое на момент или после того, как оно стало работником уполномоченного учреждения (и независимо от того, стало ли оно таким работников до, во время или после соответствующего дня)-
(a) становится банкротом или имеет сложности с кредиторами до, во время или после соответствующего дня;
(b) осужден до, во время или после соответствующего дня в любом месте за преступление, включавшее подлог или мошенничество ; или
(c) знает, или ему следует знать, что в отношении уполномоченного учреждения, где оно было или является директором, исполнительным директором или менеджером -(Поправка 32 ; 2001 s. 18)
(i) учреждение ликвидируется или было ликвидировано или распущено иным образом во время или после соответствующего дня: или
(ii) его лицензия или регистрация была отозвана во время или после соответствующего дня, не должно -
(i) в случае параграфа (a) или (b), продолжать действовать в качестве такого работника без письменного разрешения Денежно-кредитного Органа;
(ii) в случае параграфа (c), продолжать действовать в качестве такового работник, либо-
(A) без уведомления с его стороны Денежно-кредитного Органа о предыдущей работе вместе с ходатайством, чтобы Денежно-кредитный Орган дал ему согласие на продолжение действий в качестве такового работника; или
(B) если Денежно-кредитный Орган отказывается дать такое разрешение (Дополнение 94 ; 1993 s. 22)
(1B) В случае если Денежно-кредитный Орган отказывается дать разрешение согласно ПодразделУ (1) или (1A) он должен при первой представившейся возможности известить соответствующее лицо о своем отказе.(Дополнение 94 ; 1993 s. 22)
(1C) (Отмена 4, 1997 s. 27)
(1D) В случае если Денежно-кредитный Орган дал разрешение согласно Подразделу (1) или (1A) лицу, то там, где к данному лицу применим параграф(c) указанного Подраздела, то этот параграф не должен вновь применяться к лицу в случае, но только в случае, уполномоченного учреждения, о котором говорится в данном параграфе, из-за которого данный параграф стал применим к этому лицу.(Дополнение 42 ; 1999 s. 8)
(2) Любое лицо, нарушающее Подраздел (1) или (1A) совершает преступление и несет ответственность -(Поправка 94 ; 1993 s. 22)
(a) случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа шестого порядка и тюремного заключения сроком на 12 месяцев,; или
(b) в случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев.(Поправка 4, 1997 s. 27)
(3) В этом Разделе "соответствуюший день " означает день вступления в силу (Исправленного) Декрета о Банках 1993 (94,1993). (Дополнение 94, 1993 s. 22)
*Примечание: День вступления : 31 Декабря 1993.

Раздел 74

Назначение исполнительного директора :24/05/2002
(1) Согласно Разделам 53B(1) и 53C(3), каждое уполномоченное учреждение должно назначать исполнительного директора и не менее одного заместителя исполнительного директора, каждый из которых должен быть:(Поправка 49 ; 1995 s. 25)
(a) физическим лицом; и
(b) обычно резидентом Гонконга, за исключением, в случае если уполномоченное учреждение зарегистрировано за пределами Гонконга, о такого исполнительного директора и заместителя исполнительного директора требуется быть исполнительным директором и заместителем исполнительного директора только в отношении операций учреждения в Гонконге. (Поправка 95 ; 1991 s. 22)
(1A) В случае если болезнь исполнительного директора уполномоченного учреждения, или его отсутствие в Гонконге , или какая либо другая причина препятствует исполнению его функций в качестве исполнительного директора, в качестве такового исполнительного директора действует его заместитель.(Дополнение 95,1991 s. 22)
(2) Каждый директор, каждый исполнительный директор и каждый менеджер учреждения, нарушающий Подраздел (1) совершает преступление и несет ответственность в случае осуждения по обвинительному акту или по суммарному производству в виде штрафа пятого порядка, а в случае если нарушение будет продолжаться - и к дополнительному штрафу второго порядка за каждый день, в течение которого нарушение будет продолжать иметь место.(Поправка 95, 1991 s. 22; 4,1997 s. 27; 32, 2001 s. 24)

Раздел 75

(Отменен) :30/06/1997

Часть XIV

(Отмена 95,1991 s. 23)

Раздел 76-78

(Отменен) :30/06/1997
(Отмена 95 ; 1991 s. 23)

Раздел 79

Интерпретация и применение :01/01/2007