Закон о банках. Часть XIX-XX

Часть XIX

(Отмена 43 ; 1990 s. 8)

Раздел 108

(Отменено) :30/06/1997
(Отмена 43 ; 1990 s. 8)

Раздел 109

(Отмена) :30/06/1997
(Отменено 43, 1990 s. 8)

Раздел 110

(Отменено) :30/06/1997
(Отмена 43 ; 1990 s. 8)

Раздел 111

(Отмена) :30/06/1997
(Отмена 43 ; 1990 s. 8)

Раздел 112

(Отменено) :30/06/1997
(Отмена 43 ; 1990 s. 8)

Раздел 113

(Отменено) :30/06/1997
(Отмена 43 ; 1990 s. 8)

Раздел 114

(Отменено) :30/06/1997
(Отмена 43 ; 1990 s. 8)

Раздел 115

(Отменено) :30/06/1997
(Отмена 43, 1990 s. 8)

Раздел 116

(Отменено): 30/06/1997
(Отмена 43, 1990 s. 8)

Раздел 117

Расследование от имени Финансового Секретаря :01/07/1997
Поправки, внесенные задним числом - see 25, 1998 s. 2; 68, 1999 s. 3

Часть XX. Расследование уполномоченных учреждений

(1) Если Денежно-кредитный Орган полагает, что в интересах вкладчиков уполномоченного учреждения, или бывшего уполномоченного учреждения или в интересах общества нужно провести расследования дел, операций или собственности такого учреждения, то он может подать соответствующий отчет Финансовому Секретарю.(Поправка 82, 1992 s. 25; 49 ; 1995 s. 34)
(2) Финансовый Секретарь, получив отчет согласно Подразделу (1), может назначить компетентное лицо, которое сообщит ему и Денежно-кредитному Органу о состоянии дел, ведении операций и состояния имущества соответствующего уполномоченного учреждения или бывшего уполномоченного учреждения или о других особых аспектах, оговоренных Финансовым Секретарем.(Замена 49 ; 1995 s. 34)
(3) Финансовый Секретарь может, время от времени после произведения назначения согласно Подразделу (2), и до того, как назначенное лицо сообщит ему, потребовать, чтобы назначенное лицо расследовало дополнительные стороны деятельности, касающиеся уполномоченного учреждения или бывшего уполномоченного учреждения (Поправка 49, 1995 s. 34)
(4) Лицу, получившему назначение согласно Подразделу (2) должно быть выплачено такое вознаграждение и денежное пособие, и оно получает назначение условиях, определяемых время от времени Финансовым Секретарем
(5) По получении отчета от лица, назначенного согласно Подразделу (2)Финансовый Секретарь может, без ущерба для осуществления им других полномочий, которыми он обладает согласно данному Декрету -
(a) если он полагает, что это соответствует общественным интересам, стимулировать публикацию всего отчета или его части таким образом, каким он сочтет это подходящим:
При условии, что ничто, содержащееся в отчете, опубликованное под этим параграфом, не поспособствует раскрытию личности какого либо клиента уполномоченного учреждения или подробностей операций этого клиента без согласия вышеупомянутого клиента;
(b) потребовать от лица, назначенного согласно Подразделу (2) и далее сообщать о любых делах, проистекающих из указанного отчета;
(c) направить отчет Исполнительному Директору Совета, с рекомендациями, чтобы Главный Директор Совета осуществил свои полномочия согласно Разделу 53(1)(iii);(Замена 49 ; 1995 s. 34. Поправка 68, 1999 s. 3)
(d) если ему представляется что какое-либо лицо могло совершить преступление, направить отчет Секретарю по вопросам Юстиции;(Поправка L.N. 362 ; 1997)
(e) (Отмена 49, 1995 s. 34)
(f) обращаться в Суд Первой Инстанции за приказом о ликвидации согласно Разделу 122(5).(Поправка 3, 1990 s. 44; 25, 1998 s. 2)
(6) Финансовый Секретарь не должен осуществлять свои полномочия согласно Подразделу (2) в случае, если бывшее уполномоченное учреждение перестало быть уполномоченным учреждением за 12 месяцев или более до даты отчета по Подразделу (1).
(7) Любое лицо, которое -
(a) с целью воспрепятствования целям данного РазделА или задержки или создания препятствий в проведении расследования согласно этому Разделу-
(i) скрывает, уничтожает, портит или изменяет документ, относящийся к вопросу, являющемуся предметом расследования лицом, назначенным согласно ПОДРаздел (2); or
(ii) высылает, или способствует высылке или договаривается с другим лицом о высылке из Гонконга любого такого документа; или
(b) умышленно дает лицу, назначенному согласно Подразделу (2) любую информацию, которая является фальшивой или вводящей в заблуждение, совершает преступление и несет ответственность в случае осуждения по обвинительному акту или в порядке общего производства в размере штрафа четвертого порядка и тюремного заключения сроком на два года (Поправка 4, 1997 s. 27)
(8) Во избежание сомнений объявляется, что ссылка в Подразделе (6) на "бывшее уполномоченное учреждение " включает любое лицо, являвшееся депозитной компании в значении данного Декрета, и бывшая в силе в любое время до введения в силу Исправленного Декрета о Банках 1990 (3, 1990)(Дополнение 3, 1990 s.44)
*Примечание : Дата вступления в силу : 1 Февраля, 1990.

Раздел 118

Полномочия инспектора и преступления, связанные с расследованием :30/06/1997
(1) Согласно данному Разделу, инспектор может определять способ, которым должны делаться запросы согласно Разделу 117.
(2) Если инспектор полагает, что это необходимо в целях проводимого им расследования, он может также расследовать дела, операции и имущество любой компании, которая является или в любое соответствующее время была -
(a) холдинговой компанией или дочерней компанией учреждения, чьи дела, бизнес и имущество находятся под расследованием;
(b) дочерней компанией холдинговой компании указанного учреждения; или
(c) холдинговой компанией дочерней компании учреждения.
(3) Каждый директор, менеджер служащий или агент компании, чьи дела, операции или имущество находятся по расследованием
расследование (в силу Раздел 117(2) или Подраздела (2)) и любое лицо, в чьем распоряжении книги, бумаги или информация, имеющая значение для расследования обязано-
(a) предоставит инспектору все книги и бумаги, относящиеся к компании, которые находятся в его распоряжении или компетенции;
(b) предстать перед инспектором когда он этого требует; и
(c) правдиво и в меру своих знаний отвечать на вопросы, задаваемые ему инспектором, которые важны для расследования:
При условии, что инспектор не требует раскрытия советником или консультантом любой конфиденциальной информации, как письменной или устной, полученной или переданной им в этом качестве..
(4) Все, сказанное любым лицом при ответе на вопрос, заданный инспектором в соответствии и с ПОДРазделОМ (3)(c) не должно приниматься к каком либо уголовным расследованием, не относящиеся к уголовному расследованию, проводимому в рамках данного Раздела.
(5) Любой директор, менеджер, работник или агент компании и любое другое лицо которое -
(a) без достаточных на то оправдательных причин не предоставляет каких либо книг или документов, которые он должен предоставить согласно Подразделу (3); или
(b) без достаточных на то оправдательных причин не предстает перед инспектором, как он должен сделать это согласно положениям данного Раздела; или
(c) не отвечает в меру своих знаний на любой заданный ему инспектором вопрос в отношении любых дел, операций и имущества, находящихся под расследованием согласно Разделу 117 или в отношении любых дел, операций и имущества юридического лица, находящееся под расследованием в силу действия Подраздела (2),
Совершает преступление и несет ответственность в случае осуждения по обвинительному акту или в порядке общего производства в размере штрафа четвертого порядка и тюремного заключения сроком на шесть месяцев. (Поправка 4 ; 1997 s. 27)
(6) В данном Разделе-
(a) "инспектор" означает лицо, назначенное согласно Разделу 117(2);
(b) любая ссылка на директора, менеджера, сотрудника или агента компании включает в себя ссылку на директора, менеджера, сотрудника или агента компании, который был, но более не является директором, менеджером, сотрудником или агентом данной компании;
(c) "агент"в отношении компании, чьи дела, операции или имущество находятся под расследованием, включает в себя ее банкиров и консультантов и любых лиц, которые, будучи либо не будучи официальными лицами работают в качестве ее аудиторов.

Раздел 118A

Только утвержденные денежные брокеры могут действовать в качестве денежных брокеров :30/06/1997

Часть XXA. Денежные брокеры (1)

Ниодно лицо не может действовать в качестве денежного брокера не будучи утвержденным денежным брокером.
(2) Любое лицо и каждый директор и менеджер компании, нарушающий подРаздел (1) совершает преступление и несет ответственность -
(a) в случае осуждения по обвинительному акту в размере штрафа восьмого порядка и тюремного заключения сроком в5 лет; или
(b) при осуждении в порядке суммарного производства в размере штрафа 5 го порядка и тюремного срока в 6 месяцев.
(3) Любое лицо, заключившее контракт или договор или использующее какое-либо средство или схему, которая оказывает влияние или запланирована так, чтобы оказать влияние с тем, чтобы избежать действия Подраздела (1) совершает преступление и несет ответственность-
(a) в случае осуждения по обвинительному акту в размере штрафа восьмого порядка и тюремного заключения сроком в 5 лет; или
(b) при осуждении в порядке суммарного производства в размере штрафа 5 го порядка и тюремного срока в 6 месяцев. (Часть XXA Дополнение 4 ; 1997 s. 16)

Раздел 118B

Обращение за разрешением :30/06/1997
Компания, которая желает работать в качестве денежного брокера, должна обратиться за разрешением в Денежно-кредитный Орган (Часть XXA Дополнение 4, 1997 s. 16)

Раздел 118C

Решение по обращению за разрешением :30/06/1997
(1) В соответствии с Подразделами (2)(5), Денежно-кредитный Орган может, по получении ходатайства от компании согласно Разделу 118B, путем письменного извещения, вручаемого компании -
(a) разрешить компании работать в качестве денежного брокера -
(i) начиная с даты, если таковая имеется, указанной в сертификате о разрешении, в собой форме, прилагаемой к извещению; и
(ii) с учетом таковых условий, если они имеются, которые он может счесть соответствующими для присоединения к сертификату в каждом отдельном случае; или
(b) отказать в выдаче компании разрешения.
(2) Без ограничений общего характера Подраздела (1)(b), Денежно-кредитный Орган может отказать компании в выдаче разрешения по этому Подразделу если один или более из критериев, указанный в Приложении Одиннадцать , применимый или связанный с этой компанией не выполняется относительно этой компании.
(3) В случае если Денежно-кредитный Орган отказывается выдать компании разрешение согласно Подразделу (1)(b), он должен письменно известить компанию об
(a) отказе; и
(b) о причинах отказа
(4) Без ограничений общей применимости Подраздела (1)(a),Денежно-кредитный орган может, по своему усмотрению, время , письменным извещением, вручаемым утвержденному денежному брокеру, присоединить к его сертификату о разрешение условия (включая присоединение путем изменения ранее присланных условий) или отменить любые условия, обуславливающие выдачу сертификата
(5) До осуществления своих полномочий согласно Подразделу (1)(b) по отказу в выдаче компании разрешения, Денежно-кредитный орган дает компании, в пределах письменно определенного Денежно-кредитным Органом периода времени, возможность быть услышанной.
(6) Каждый директор, и каждый менеджер компании, являющейся утвержденным денежным брокером, нарушающий любое условие, прилагаемое согласно Подразделу (1)(a) и (4) к сертификату о разрешении, совершает преступление и несет ответственность –
(a) в случае осуждения по обвинительному акту в размере штрафа седьмого порядка; или
(b) при осуждении в порядке суммарного производства в размере штрафа 5 го порядка а в случае продолжения нарушения к штрафу второго порядка за каждый день в ходе которого нарушение будет продолжать иметь место
(7) Денежно-кредитный орган может время от времени подготавливать и публиковать путем извещения в Gazztte рекомендации для компаний, желающих получить разрешения при этом рекомендации должны соответствовать Декрету. В публикациях Денежно-кредитный орган сообщает, как именно он исполняет функции, налагаемые на него данным РазделОМ и Приложением Одиннадцать (Часть XXA Дополнение 4, 1997 s. 16)

Раздел 118D

Отзыв разрешения:02/12/2005
(1) Согласно Разделам (1A) и (2) и Разделу 118E, Денежно-кредитный орган может, после консультации с Финансовым Секретарем, предложить отзыв разрешения утвержденного денежного брокера -(Поправка 19, 2005 s. 15)
(a) на основании одной или более причин, указанных в Приложении 12 и применимым по отношению к указанному брокеру; и
(b) путем письменного извещения, вручаемого брокеру.
(1A) Требование Подраздела (1) проконсультироваться с Финансовым Секретарем до того, как предложить отозвать разрешение утвержденного денежного брокера не применяется в случае, если основанием отзыва разрешения утвержденного денежного брокера является письменная просьба денежного брокера в Денежно-кредитный Орган об отзыве его разрешения.(Дополнение 19, 2005 s. 15)
(2) В случае, если -
(a) утвержденный денежный брокер вручает письменное извещение в Денежно-кредитный Орган, объявляя, что он не собирается апеллировать, согласно
Разделу 132A(5) против предполагаемого отзыва его разрешения согласно Подразделу (1);
(b) период, оговоренный в Правилах Административной Апелляции (Cap 1 sub. leg.) в течение которого утвержденный денежный брокер может обратиться согласно Разделу 132A(5) с апелляцией на предложенный отзыв своего разрешения согласно Подразделу (1) истекает без подачи таковой апелляции; или
(c) апелляция поданная согласно Разделу 132A(5) утвержденным денежным брокером на предложенный отзыв своего разрешения согласно Подразделу(1) осталась без удовлетворения, Денежно-кредитный Орган должен, как только это становится возможным, письменным извещением, вручаемым брокеру, определяет дату начиная с которой отзыв вступает в силу (и, соответственно, это разрешение отзывается начиная с этой даты и далее). (Часть XXA Дополнение 4 ; 1997 s. 16)

Раздел 118E

Процедура и вступление в силу отзыва разрешения :30/06/1997
(1) Согласно Подразделу (4), Денежно-кредитный Орган должен, прежде чем осуществить свои полномочия согласно Разделу 118D по предложению об отзыве разрешения утвержденного денежного брокера, информировать брокера о причине или причинах предлагаемого отзыва и дать ему возможность в пределах письменно определенного Денежно-кредитным Органом периода времени, быть услышанной.
(2) Немедленно после того, как предложенный отзыв разрешения утвержденного денежного брокера вступает в силу в соответствии с РазделОМ 118D(2), этот брокер перестает действовать в качестве денежного брокера.
(3) Подраздел (2) не может использоваться для воспрепятствования осуществлению или реализации любым лицом любого права или интереса в отношении утвержденного денежного брокера (или бывшего утвержденного денежного брокера) о котором говорится в данном Подразделе, также как и осуществления брокером своего права или интереса в отношении любого лица.
(4) Подраздел(1) не применяется в случае если причиной отзыва разрешения утвержденного денежного брокера является письменная просьба брокера, поданная в Денежно-кредитный Орган об отзыве его разрешения l. (ЧАСТЬ XXA Дополнение 4,1997 s. 16)

Раздел 118F

Платежи, вносимые утвержденными денежными брокерами :30/06/1997
(1) Утвержденный денежный брокер должен, в течение 14 дней после получения им разрешения, внести платеж утвержденного денежного брокера, в сумме, определенной в Приложении Два Директору Расчетной службы.
(2) Каждый утвержденный денежный брокер должен вносить Директору Расчетной Службы ежегодную плату, оговоренную в Приложении Два в каждую годовщину получения им разрешения. (Часть XXA Дополнение 4,1997 s. 16)

Раздел 119

Исполнительный Директор Совета должен решать, ведутся ли банковские операции, или операции по приему депозитов:01/07/1997
Поправка, внесенная задним числом – см. 68,1999 s. 3