Закон о банках. Часть III-IV
БАНКОВСКИЕ ОПЕРАЦИИ И ОПЕРАЦИИ ПО ПРИЕМУ ДЕПОЗИТОВ, КОТОРЫЕ ВЫПОЛНЯЮТСЯ ТОЛЬКО УПОЛНОМОЧЕННЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ
(1)Ни одна банковская операция в Гонконге не может выполняться никем, кроме банка (куда не входят банки, чья банковская лицензия была временно приостановлена согласно РАЗДЕЛУ 24 or 25).(Поправка 49, 1995 s. 4)
(2)Любое лицо, любой директор и любой менеджер компании, чьи действия нарушают положения данного РАЗДЕЛА совершает преступление инесет ответственность:
(a) в случае осуждения по обвинительному актув размере штрафа восьмого порядка и тюремного заключения сроком в5 лет; или
(b) при осуждении в порядке суммарного производства в размере штрафа 5 го порядка и тюремного срока в 6 месяцев.(Поправка 4, 1997 s. 27)
Раздел 12.
Ограничение на деловые операции по приему депозитов :24/05/2002
(1)Ни одна операция по приему депозитов в Гонконге не может выполняться никем, кроме уполномоченного учреждения (куда не входят уполномоченные учреждения чьё разрешениебыло временно приостановлено согласно РАЗДЕЛУ 24 или 25).(Поправка 49 , 1995 s. 5)
(2)Депозитная компания не должна принимать краткосрочных депозитов в Гонконге.
(3)Депозитная компания не должна, без письменного разрешения Денежно-кредитного Органа, возвращать какой-либо депозит ранее срока определенного в пункте 1 Приложения один, начиная с даты, когда компания приняла депозит.(Поправка 82, 1992 s. 25)
(4)Ни одна депозитная компания или банк с ограниченной лицензией не может получать деньги на сберегательные счета.
(5)В том, что касается РАЗДЕЛА 14, банк с ограниченной лицензией может принимать краткосрочные депозиты.(Поправка 49, 1995 s. 5)
(6)Любое лицо, нарушающее положения ПОДРАЗДЕЛА (1), любой директор, исполнительный директор или менеджер депозитной компании, нарушающий положения ПОДРАЗДЕЛА(2), (3) или (4), и любой директор, исполнительный директор или менеджер банка с ограниченной лицензией, нарушающий положения ПОДРАЗДЕЛА (4), совершает преступление и несет ответственность (Поправка 32 2001 s.24)
(a)в случае осуждения по обвинительному акту в размере штрафа восьмого порядка и тюремного заключения сроком в 5 лет; или
(b) при осуждении в порядке суммарного производства в размере штрафа 5 го порядка и тюремного срока в 6 месяцев.(Поправка 4, 1997 s. 27)
(7)Любое лицо, заключившее договор или соглашение или использующее любое средство или схему, результатом которого, или планируемым результатом которого является уклонение от соблюдения ПОРАЗДЕЛА(1), (2), (3) или (4),совершает преступление и несет ответственность:
(a)в случае осуждения по обвинительному актув размере штрафа восьмого порядка и тюремного заключения сроком в5 лет; или
(b) при осуждении в порядке суммарного производства в размере штрафа 5 го порядка и тюремного срока в 6 месяцев.(Поправка 4, 1997 s. 27)
(8)При рассмотрении любого дела о преступлении по ПОДРАЗДЕЛУ (6), если доказано, что лицо принимало депозиты не менее 5 раз в течение периода в 30 дней, то это лицо, в отсутствии свидетельств обратного, рассматривается как лицо, занимающееся операциями по приему депозитов.(Поправка 49,1995 s. 5) (Поправка 3. 1990 s. 4)
Раздел 13.
Полномочия давать освобождение:30/06/1997
(1) Финансовый Секретарь может, путем помещения извещения в газету, может освободить любое лицо или класс лиц от РАЗДЕЛА12(1) и, если Финансовый Секретарь сочтет это необходимым, то в этом извещении он также освободит это лицо или класс лиц отположений РАЗДЕЛА 92(1) в отношении операций по приему депозитов к которым относится освобождение от РАЗДЕЛА12(1) .(Замена 64, 1987 s. 4)
(2) Освобождение, о котором сказано в ПОДРАЗДЕЛЕ (1) должно быть предметом условий, указанных в извещении.
(3) Финансовый Секретарь может в любое время, путем помещения извещения в Gazette-
(a) отозвать освобождение, о котором сказано в ПОДРАЗДЕЛЕ (1);или
(b)отозвать изменить, или добавить любое условие, по которому дается такое освобождение.
Раздел 14.
Депозитная компания не принимает депозиты ниже определенной суммы :24/05/2002
(1)Относительно подраздела (2):
(a)депозитная компания не должна принимать в Гонконге депозит от вкладчика на сумму меньше чем та, что указана в пункте 2 Приложения Один; и
(b)банк с ограниченной лицензиейне должен приниматьв Гонконге депозит от вкладчика на сумму меньше чем та, что указана в пункте 3 Приложения Один.(Поправка 95, 1991 s. 5)
(2) депозитная компания или банк с ограниченной лицензией может принять депозит от вкладчика в сумме, меньшей, чем оговорено условиями применяемыми на дату этого депозита, если сальдо счета вкладчикаотносительно депозитной компании или банка с ограниченной лицензией, в зависимости от ситуации, может быть, во время приема такого депозита не менее, чем оговоренная сумма на день этого депозита
(3)За исключением случаев, когда вкладчик забирает все сальдо счета в его пользу относительно депозитной компании или банка с ограниченной лицензией, депозитная компания или банк с ограниченной лицензией, в зависимости от обстоятельств, не должны во время изъятия любой суммы позволять сальдо счета в пользу вкладчика опускаться ниже обусловленной суммы.
(4) Несмотря на ПОДРАЗДЕЛ (3),где вкладчик имеет сальдо счета в его пользу относительно депозитной компании или банка с ограниченной лицензией в то время как оговоренная сумма изменяется в сторону увеличения, , депозитная компания или банк с ограниченной лицензией, в зависимости от обстоятельств могут позволить сальдо счета уменьшиться путем снятия до суммы, не меньшей чем та, что была оговорена до изменения.
(5)Любой директор, любой исполнительный директор и любой менеджер депозитной компании или банка с ограниченной лицензией, нарушающийположения
ПОДРАЗДЕЛА(1) или (3), совершает преступление и несет ответственность -(Поправка 32, 2001 s. 24)
(a)в случае осуждения по обвинительному актув размере штрафа восьмого порядка и тюремного заключения сроком в2 года; или
(b) при осуждении в порядке суммарного производства в размере штрафа 5 го порядка и тюремного срока в 6 месяцев.(Поправка 4, 1997 s. 27)
(6)Любое лицо, действующее как брокер или агент депозитной компании или банка с ограниченной лицензией или иным образом, подготавливая принятие от любого лица любой суммы, которая меньше оговоренной суммы для производства депозита и других сумм, в депозитную компанию или банк с ограниченной лицензией, в зависимости от обстоятельств,совершает преступление и несет ответственность -
(a)в случае осуждения по обвинительному актув размере штрафа восьмого порядка и тюремного заключения сроком в2 года; или
(b) при осуждении в порядке суммарного производства в размере штрафа 5 го порядка и тюремного срока в 6 месяцев.(Поправка 4, 1997 s. 27)
(7) Любое лицо, заключившее договор или соглашение или использующее любое средство или схему, результатом которого, или планируемым результатом которого является уклонение от соблюдения ПОДРАЗДЕЛА(1) или(3) или (4),совершает преступление и несет ответственность-
(a)в случае осуждения по обвинительному акту в размере штрафа восьмого порядка и тюремного заключения сроком в 5 лет; или
(b) при осуждении в порядке суммарного производства в размере штрафа 5 го порядка и тюремного срока в 6 месяцев.( (Поправка 4 , 1997 s. 27) (Поправка 3 , 1990 s. 5)
Раздел 14A.
Только уполномоченные учреждения могут заниматься эмиссией мультикарточек: 30/06/1997
(1) Ни одно лицо не может:
(a)Выпускать мультикарту ; или
(b)Помогать эмиссии мультикарты кем-либо, кроме уполномоченного учреждения(которое не является уполномоченным учреждением чьи полномочия были приостановлены согласно РАЗДЕЛУ 24 или
25)которое, согласно РАЗДЕЛУ 16(5) и РАЗДЕЛУ 16(9), имеет полномочия делать это согласно положениям РАЗДЕЛА 16(3A)(a).
(2)Положения РАЗДЕЛА 11, 12 и 14 не относятся и не касаются денежных сумм -
(a) относящихся к определению "карточка с хранимой стоимостью " в случае карточки с хранимой стоимостью, которая:
(i)является мультикартой; или
(ii)если бы не декларация в РАЗДЕЛЕ 2(14)(d), была бы мультикартой; или
(b)Выплачены за помощь в выпуске:
(i) мультикарты; или
(ii)карточки с хранимой стоимостью, которая, если бы не декларация в РАЗДЕЛЕ 2(14)(d), была бы мультикартой, но только в том случае, если сумма выплачивается, прямо или косвенно -
(i) уполномоченному учреждению, имеющего соответствующее разрешение, о котором говорится в ПОДРАЗДЕЛЕ (1); или
(ii)эмитентукарточки с хранимой стоимостью, которая, если бы не декларация в РАЗДЕЛЕ 2(14)(d), была бы мультикартой.
(3)Любое лицо, и любой директор или менеджер, нарушающий положения ПОДРАЗДЕЛА (1) совершает преступление и несет ответственность:
(a) в случае осуждения по обвинительному актув размере штрафа восьмого порядка и тюремного заключения сроком в5 лет; или
(b) при осуждении в порядке суммарного производства в размере штрафа 5 го порядка и тюремного срока в 6 месяцев
(4)Любое лицо, заключившее договор или соглашение или использующее любое средство или схему,результатом которого, или планируемым результатом которого является уклонение от соблюденияПОДРАЗДЕЛА(1).совершает преступление инесет ответственность-
(a)в случае осуждения по обвинительному актув размере штрафа восьмого порядка и тюремного заключения сроком в5 лет; или
(b) при осуждении в порядке суммарного производства в размере штрафа 5 го порядка и тюремного срока в 6 месяцев. (Дополнение 4, 997 s. 5)
Часть IV. Предоставление полномочий
Раздел 15.
Обращение за полномочиями 30/06/1997
(1)Компания, которая хочет заняться:
(a)банковским делом;
(b)приемом депозитов в качестве депозитной компании;
(c)приемом депозитов в качестве банка с ограниченной лицензией, должна обратиться в Кредитно-денежный орган за разрешением на ведение этих операций.
(2)При подаче ходатайства на получение полномочий в Денежно-кредитный орган, от компании требуется -
(a)копия учредительного договора, устав, или иной документ, являющийся составной частью компании, заверенный так, как может потребовать Денежно-кредитный орган; и
(b)Другие документы и информацию, которые могут быть истребованы Денежно-кредитным органом.
(3)Заявление на получение полномочий от компании, где -
(a)Применим ПОДРаздел (1)(b) ;
(b)основными операциями которой является или будет эмиссия мультикарт может включать ходатайство, чтобы компания получила разрешение согласно РазделУ 16(3A)(a)на эмиссию или помощь в эмиссии таких карт. (Дополнение 4, 1997 s. 6) (Часть IV заменила 49, 1995 s. 6)
Раздел 16.
Выдача полномочий или отказ в выдаче полномочий 24/05/2002
(1)С учетом ПОДРазделОВ (2) и (6), Денежно-кредитный Орган по получении от компании ходатайства в соответствии с РазделОМ 15, может -
(a)уполномочить компанию вести операции согласно поданному ходатайству, с учетом таковых условий, если они имеются, которые он может счесть соответствующими для выдачи свидетельства о полномочиях компании в каждом отдельном случае; или
(b)отказать в предоставлении полномочий.
(2) Без ограничений общего характера ПОДРазделА (1)(b), Денежно-кредитный Орган может отказать компании в предоставлении полномочий по этому ПОДРазделУ если один или более из критериев, указанный в Приложении семь, применимый или связанный с этой компанией, не выполняется относительно этой компании.
(3)Выдача компании полномочий согласно ПОДРазделУ (1)(a) должна быть подкреплена -
(a)выдачей банковской лицензии в том случае, если компания обратилась за полномочиями на ведение банковских операций;
(b)регистрацией компании в том случае если она обратилась за полномочиями на ведение операций по приему депозитов, с этой целью Денежно-кредитный орган должен -
(i) внести в регистр соответствующие данные, определенные в РазделЕ 20; и
(ii) известить компанию в письменном виде о регистрации и дате регистрации;
(c)выдачей ограниченной банковской лицензии на ведение операций по приему депозитов в качестве банка с ограниченной лицензией если компания ходатайствовала о соответствующих полномочиях.
(3A)Если Денежно-кредитный орган выдал полномочия компании по ПОДРазделУ (1)(a) и РазделУ 15(3) применимо кходатайству от данной компании, о котором говорится в данном РазделЕ, то Денежно-кредитный Орган может:
(a)разрешить компании эмиссию или помощь в эмиссии мультикарт , с учетом таковых условий, если они имеются, которые он может счесть соответствующими для присоединения к свидетельству о полномочиях компании в каждом отдельном случае;
(b) с учетомПОДРазделА (6), отказаться дать разрешение компании.(Дополнение 4 , 1997 s. 7)
(3B)Считается, что банк получил разрешение согласно подРазделУ (3A)(a) на эмиссию или помощь в эмиссии мультикарт, и другие положения данного Декрета должны истолковываться соответственно (но без ущерба для действия ПОДРазделА (9)(ac)).(Дополнение 4, 1997 s. 7)
(4)В случае, если Кредитно-денежный орган отказывается выдать полномочия компании согласно ПОДРазделУ(1)(b) или дать компании разрешение согласно ПОДРазделУ (3A)(b),
он письменно сообщает компании -
(a)об отказе; и
(b)о причинах отказа.
(5)Без ограничений общей применимости ПОДРазделА (1)(a) или (3A)(a),
но с учетом РазделА 134A, Денежно-кредитный орган может, по своему усмотрению, в любое время, письменным извещением, посланным уполномоченному учреждению, присоединить кего полномочия условия (включаяприсоединение путем изменения ранее присланных условий) илиотменить любые условия, обуславливающие полномочия.
(6) До осуществления своих полномочий по ПОДРазделУ(1)(b) или (3A)(b)
включающий отказ в предоставлении полномочий или выдачи разрешения компании, Денежно-кредитный органдает компании, в пределах письменно определенного Денежно-кредитным образом периода времени, возможность высказаться.
(7)(Отмена 4,1997 s. 27)
(8)Любой директор, любой исполнительный директор и любой менеджер уполномоченного учреждения, нарушающий любые условия, которыми обуславливаются, согласно ПОДРазделУ (1)(a), (3A)(a) или (5), полномочия компании, совершает преступление и несет ответственность -(Поправка 32, 2001 s. 24)
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядка; или
(b)в случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка а в случае продолжения нарушения, налагаетсядополнительный штраф второго порядка за каждый день повторяющегося нарушения.(Поправка 4, 97 s. 27)
(9)Объявляется, что без ограничений общей применимости ПОДРазделА (1)(a) (3A)(a), или (5), условия, обусловливающиеполномочия по этому ПОДРазделУ могут:
(a)налагать ограничения, либо общие, либо в каждом конкретном случае, на банковские операции, операции по приему депозитов вдепозитной компанией или операции по приему депозитовбанком с ограниченной лицензией,или на операции по эмиссии или помощи в эмиссии мультикарт, в зависимости от обстоятельств, которые могут проводиться уполномоченным учреждением,получившим полномочия;
(aa)предъявлять требования в том, что касается управления, поддержания, распоряжения, использования и регулирования любых денежных сумм, которые -
(i) относятся к определению «карточка с хранимой стоимостью» в случае карточки с хранимой стоимостью является мультикартой, выпущенной полномочным учреждением получившим данные полномочия; или
(ii)выплачены полномочному учреждению, получившему данные полномочия для помощи в эмиссии мультикарточек; (Дополнение 4,1997 s. 7)
(ab)предъявлять требования в том, что касается отделения любых сумм, о которых говорится в параграфе (aa) от других сумм, выплаченных или полученных учреждением, о котором говорится в том параграфе; (Дополнение 4, 1997 s. 7)
(ac)в случае ПОДРАЗДЕЛА (5), требовать от полномочного учреждения, получившего данные полномочия, прекратить любое из нижеуказанного:
(i) Эмиссию или помощь в эмиссии мультикарт;
(ii)Дальнейший прием любых денежных сумм:
(A)на которые дается ссылка в определении «карточка с хранимой стоимостью» в отношении любых выпускаемых им мультикарт; или
(B)за помощь в эмиссии мультикарт вступающий в силу с даты, указанной в извещении под соответствующим ПОДРазделОМ; (Дополнение 4 1997 s. 7)
(b)Несмотря на любые другие положения данного Декрета или положения любого другогозаконодательного акта (включая Декрет о Компаниях (Cap 32), предъявлять требования относительно счетов уполномоченного учреждения к которому относится уполномочивание, включая:
(i)учреждения с ежегодно проверяемыми счетами в значении РазделА 60(11);
(ii)любую дополнительную информацию по этим ежегодно проверяемым счетам;
(iii) отчет директоров согласно РазделУ129D(1) Декрета о Компаниях (Cap 32);
(iv) отчет о движении денежных средств учреждения вместе с любыми замечаниями, касающегося этого движения, в том случае, если такой отчет неявляется частью отчета по ежегодно проверяемым счетам;
(v)раскрытие (либо для публики, или иным образом) этих ежегодно проверяемых счетов, дополнительной информации, доклада, отчета о движении денежных средств или примечаний.
(10)Денежно-кредитный орган может время от времени подготавливать и публиковать путем извещения в газетах рекомендации для компаний, желающих получить полномочия, при этом рекомендации должны соответствовать Декрету. В публикациях Денежно-кредитный орган сообщает, как именно он исполняет функции, налагаемые на него данным РазделОМ и Приложением 7 (Часть IV, замена 49 ,1995 s. 6. Поправка 4, 1997 s. 7)
Раздел 17.
Ходатайство на предоставление полномочий в случае проекта компании 30/06/1997
В случае если группа лиц намерена создать компанию с целью ведения операций, о которых говорится в РазделЕ 15(1),она может обратиться в Денежно-кредитный орган с тем, чтобы получить предварительнуюинформациюо том, получит или нет эта компания полномочия на ведение этих операций после ее создания, и в случае подачи ходатайства, положения РазделОВ 15(2) и 16 должны читаться и иметь силу с такими изменениями, которые могут потребоваться для принятия во внимание такого ходатайства (Часть IV замена 49, 1995 s. 6)
Раздел 18.
Разные варианты полномочий 24/05/2002
(1)В случае, если депозитная компания получила полномочия на ведение банковских операций или операций по приему депозитов в качестве банка с ограниченной лицензией, она прекращает быть депозитной компанией.
(2)В случае, если банк с ограниченной лицензией получил полномочия на ведение банковских операций или операций по приему депозитов в качестве депозитной компании, то он прекращает быть банком с ограниченной лицензией..
(3)Если банк получает полномочия вести операции по приему депозитов в качестве депозитной компании или банка с ограниченной лицензией, то он прекращает быть банком.
(4)Денежно-кредитный орган может письменным извещением, посланным уполномоченному учреждению, разрешить учреждению продолжать удерживание депозита:
(a)Законно принятого учреждением до той даты, когда к данному учреждению стали применимы положения ПОДРазделА (1), (2) или (3);
(b)удерживание которого начиная или после указанной даты, исключая данный ПОДРаздел, противоречит любому из положений РазделА 11, 12 или 14;
(c) при таких условиях, если они есть, какие он может счесть целесообразными ,обусловить разрешение в каждом отдельном случае и соответственно, если учреждение продолжает удерживать депозит после даты, соответствующей этому решению, и в соответствии с указанными условиями, то считается, что это учреждение не нарушило не одного из положений
(5) Без ограничений общего действия ПОДРазделА (4)(c), Денежно-кредитный орган может, по своему собственному усмотрению, путем письменного извещения посланного уполномоченному учреждению, обусловить разрешение, выданное учреждению согласно ПОДРазделу (4) таковыми условиями (включая изменение условия, которыми ранее было обусловлено такое согласие), или отменить любое условие, на которых было дано таковое разрешение
(6) Без ограничений общего действия ПОДРазделА (4)(c) или (5),условия, о которых говорится в данном ПОДРазделЕ могут определять -
(a)период, в течение которого депозит, о котором говорится в ПОДРазделе (4)
может удерживаться соответствующим уполномоченным учреждением;
(b)способ, которым данный депозит может удерживаться или использоваться учреждением.
(7)Денежно-кредитный орган может письменным извещением, посланным уполномоченному учреждению, потребовать от учреждения предоставить, в срок и способом, указанном в извещении, такую информацию, которую он может разумно потребовать, чтобы выяснить, соответствует ли учреждение условиям, о которых говорится в ПОДРазделЕ (4)(c) или (5), на основании которых учреждение получило разрешение в соответствии с ПОДРазделОМ (4).
(8)(Отмена 4, 1997 s. 27)
(9) Директор, исполнительный директор и менеджер уполномоченного учреждения, нарушивший любое из условий, о которых говорится в ПОДРазделЕ (4)(c) или (5) и на основании которых учреждение получило разрешение в соответствии с ПОДРазделОМ (4), совершает преступление и несет ответственность -(Поправка 32, 2001 s. 24)
(a)В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядка; или
(b)в случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка а в случае продолжения нарушения, налагается дополнительный штраф второго порядка за каждый день повторяющегося нарушения. (Поправка 4, 97 s. 27)
(10) Директор, исполнительный директор и менеджер уполномоченного учреждения, который, без веских на то причин, не соответствует какому либо из требований ПОДРазделА (7), совершает преступление и несет ответственность -(Поправка 32, 2001 s. 24)
(a)В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядка и тюремного заключения сроком на два года, в случае продолжения нарушения, налагается дополнительный штраф третьего порядка за каждый день повторяющегося нарушения.
(b) в случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев а в случае продолжения нарушения, налагается дополнительный штраф второго порядка за каждый день повторяющегося нарушения (Поправка 4, 1997 s. 27)
(11) Любое лицо, подписывающее любой документ, касающийся любых требований ПОДРазделА (7), при том, что это лицо знает, или должно знать, что документ фальшивый, соверщает преступление и несет ответственность:
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа восьмого порядка и тюремного заключения сроком на два года; или
(b) случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев. (Поправка 4, 1997 s. 27) (ЧастьIV замена 49, 1995 s. 6)
Раздел 19.
Взносы, выплачиваемые уполномоченным учреждением :30/06/1997
(1)Уполномоченное учреждение должно, в течение 14 дней после даты получения полномочий, выплатить Директору Службы отчетности -
(a)в случае банка – взнос за банковскую лицензию;
(b)в случае депозитной компании- оплату за регистрацию;
(c)в случае банка с ограниченной лицензией оплату за банковскую лицензию с ограничениями, определенной в Приложении Два.
(2)Каждое уполномоченное учреждение должно ежегодно выплачивать Директору Службы отчетности -
(a)в случае банка – плату за возобновление банковской лицензии, определенную в Приложении Два в дату годовщины получения полномочий;
(b)в случае депозитной компаний плату за возобновление регистрации, определенную в Приложении Два -
(i)в случае если компания занималась операциями по приему депозитов 1 апреля, 1976 года – 1 апреля каждого года;
(ii)в случаях, не относящихся к подaпараграфу (i)- в дату годовщины получения полномочий;
(c) в случае банка с ограниченной лицензией – плату за ограниченную банковскую лицензию, определенную в Приложении Два в дату годовщины получения полномочий (Часть IV, замена 49, 1995 s. 6)
Раздел 20.
Регистр уполномоченных учреждений, и т.д. :01/04/2003
(1) Денежно-Кредитный орган, должен вести регистр, в той, форме, какую он сочтет нужной, который должен содержать -
(a)Название и адрес местонахождения главного офиса в Гонконге для каждого банка;
(b)название каждого банка, имеющего свое представительства, адрес и местонахождение в Гонконге каждого местного представительства;
(c)название и адрес местонахождения главного офиса в Гонконге для каждой депозитной компании;
(d)название и адрес местонахождения главного офиса в Гонконге для каждого банка с ограниченной лицензией;
(e)в случае банка (включая банк, о котором говорится в параграфе (b)), депозитной компании или банка с ограниченной лицензией, учрежденных за пределами Гонконга, адрес главного офиса вне Гонконга; (Поправка 6 , 2002 s. 4)
(ea)в случае зарегистрированного учреждения и не позже, чем за 12 месяцев после начала действия этого параграфа -
(i) имя и служебный адрес каждого руководящего лица;
(ii)полномочия, которыми облечено каждое руководящее лицо в том, что касается его функций в регламентируемой деятельности;
(iii)дата, начиная с которой каждое руководящее лицо впервые начало выполнять свои функции; и
(iv)другие реквизиты, которые Денежно-кредитный орган сочтет нужными в том, что касается правил, установленных согласно РазделУ 397 Декрета о Ценных Бумагах и Фьючерсах (Cap 571) для целей Раздела РазделА136(2) указанного Декрета; и (Дополнение 6, 2002 s. 4)
(f)другие реквизиты банков, местных представительств, депозитных компаний или банков с ограниченной лицензией, которые Денежно-кредитный орган сочтет нужными (включая реквизиты любого указа Суда Первой Инстранции согласно РазделУ 53E(1)). (Поправка 25 , 1998 s. 2)
(2)Регистр должен храниться в офисе Денежно-кредитного Органа или в другом месте, который Денежно-кредитный Орган должен указать в Gazette.
(3)Денежно-кредитный Орган может потребовать от уполномоченного учреждения (включая уполномоченное учреждение, обращающееся за регистрацией), или местного представительства предоставить такую информацию в том, что касается данного ПОДРазделА (1) которую он может с достаточным на то основанием потребовать с целью ведения регистра, в той степени, в которой это касается уполномоченного учреждения или местного представительства, в зависимости от обстоятельств, и такая информация должна быть предоставлена в указанный Денежно-кредитным Органом срок и указанным им способом. (Замега 6 , 2002 s. 4)
(4)В случае, если данные, поданные в Денежно-кредитный Орган согласно
ПОДРазделУ (3) изменяются после их подачи, то уполномоченное учреждение или местное представительство, представившие их, должны письменно известить Денежно-кредитный орган о произошедших изменениях:
(a)относительно параграфа (b), не позже, чем через 21 день после произошедших изменений;
(b)там, где применим ПОДРаздел (1)(ea) – в течение 7 рабочих дней после произошедших изменений.(Замена 6, 2002 s. 4)
(4A)Для того, чтобы любой член сообщества мог убедиться, что лицо, с которым он имеет дело является руководящим лицом уполномоченного учреждения, и если является, узнать, какими полномочиями оно обличено в том, что касается его функций в регламентируемой деятельности, и дату, с которой данное лицо выполняет данные функции, информация, сохраняющаяся в регистре согласно ПОДРазделУ (1)(ea) должна быть доступна для общественного контроля согласно ПОДРазделУ (5). (Дополнение 6, 2002 s. 4)
(4B)Без ущерба для общей применимости любых других положений данного РазделА, Денежно-кредитный Орган должен сделать регистр, в той степени, в котором это относится к ПОДРазделУ (1)(ea), доступным для общественного контроля в форме интерактивного доступа. (Дополнение 6, 2002 s. 4)
(5)Согласно ПОДРазделУ (5A), любой представитель общественности, начиная с момента и течение часов, объявленных Денежно-кредитным Органом в, внеся оплату, определенную в Приложении Два - (Поправка 6, 2002 s. 4)
(a) проверить регистр или получить выписку или выдержку из регистра; или
(b)проверить или получить копию или выдержку из любого документа, поданного в Денежно-кредитный орган согласно РазделУ15(2)(a).
(5A)Оплата, о которой говорится в ПОДРазделЕ (5) не вносится в случае проверки или получения копии или выдержки, упомянутых в данном ПОДРазделЕ в случае если регистр или соответствующий документ доступны для общественного контроля в форме интерактивного доступа. (Дополнение 6, 2002 s. 4)
(6) Считается, что документ является:
(a)копией выписки или выдержкой из регистра или любого документа, поданного в Денежно-кредитный орган компанией согласно данному Декрету; и
(b)подписанной и заверенная Денежно-Кредитным Органом в качестве подлинной копией выписки, выдержки или документа, о котором говорится в параграфе (a), должна приниматься в качестве свидетельства в уголовном или гражданском процессе в любом суде без дополнительных доказательств, и -
(i) в отсутствии свидетельств обратного суд должен полагать, что -
(A) подпись и заверение принадлежат Денежно-кредитному органу; и
(B)документ является подлинной и правильной копией выписки, выдержки или документа, о которых говорится в параграфе (a); и
(ii)таковой документ является доказательством, достаточным, при отсутствии опровержения, по всем содержащимся в нем вопросам.
(7)Любой директор, исполнительный директор, любой менеджер уполномоченного учреждения, и любое ответственное лицо, отвечающее за местное представительство, которjt, без веских на то причин, не соответствует какому либо из требований ПОДРазделА (3), или ПОДРазделА (4), совершает преступление и несет ответственность - (Поправка 32,2001 s. 24; 6,2002 s. 4)
(a)В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядка и тюремного заключения сроком на два года, а в случае продолжающегося нарушения в виде штрафа третьего порядка за каждый день, в который нарушение продолжает иметь место; или
(b) В случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев, , а в случае продолжающегося нарушения в виде штрафа второго порядка за каждый день, в который нарушение продолжает иметь место (Поправка 4, 1997 s. 27)
(8)В случае, если уполномоченное учреждение или местное представительство предоставляют данные, указанные в ПОДРазделЕ (3) или (4), которые являются фальшивыми, то любой директор, исполнительный директор, любой менеджер уполномоченного учреждения, и любое ответственное лицо, отвечающее за местное представительство, совершает тем самым преступление и несет ответственность - (Поправка 32, 2001 s. 24; 6, 2002 s. 4)
(a)В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядка и тюремного заключения сроком на два года; или
(b)В случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев. (Поправка 4 , 1997 s. 27)
(9)Сим объявляется, что:
(a) факт, что уполномоченное учреждение подпадает под действие РазделА
25(a) или 32 Приложения 10 к Декрету о Ценных Бумагах и Фьючерсах, не является основанием для игнорирования требования ПОДРазделА(3) в том, что касается подачи информации, указанной в ПОДРазделЕ (1)(ea), и ПОДРазделЕ(4), (7) и (8) и должно истолковываться соответственно;
(b)тот факт, что соответствующее лицо попадает под действие РазделА 26(a) или 33 Приложения 10 к Декрету о Ценных Бумагах и Фьючерсаз (Cap 571) не запрещает включение в регистр любых данных, о которых говорится в ПОДРазделЕ (1)(ea) касающихся этого лица. (Дополнение 6, 2002 s. 4)
(10)В данном РазделЕ-"business day" (рабочий день) означает любой день, который не является:
(a)официальным нерабочим днем; или
(b)днем штормового предупреждения или днем предупреждения о ливне с ураганом, как определено в РазделЕ 71(2) Декрета об общих положениях и их интерпретации (Cap 1);
"(регулируемая функция" (regulated function), в отношении регламентируемой деятельности осуществляемой в деловых операциях зарегистрированного учреждения означает любую функция выполняемую для, от имени или по согласованию с учреждением, связанным с регламентируемой деятельностью, и не являющейся обычной работой бухгалтера, клерка или кассира;
"руководящее лицо" (relevant individual), в отношении к зарегистрированному учреждению, означает лицо, выполняющее любую функцию в регламентированной деятельности учреждения для, от имени или по согласованию с данным учреждением. (Дополнение 6, 2002 s. 4) (Часть IV, замена 49, 1995 s. 6)
Раздел 21.
Публикация имен и названий, внесенных или убранных из регистра и временная приостановка :30/06/1997
(1)В случае внесения в регистр названия банка (включая банк, о котором говорится в РазделЕ 20(1)(b)), депозитной компании или банка с ограниченной лицензией, Денежно-кредитный орган должен, при первой возможности, опубликовать данные в внесении в регистр в Gazette.
(2)В случае если компания перестает быть депозитной компанией, банком с ограниченной лицензией или банком в силу положений РазделА 18(1), (2) или (3)
Денежно-кредитный Орган должен при первой представившейся после этого возможности -
(a)убрать из регистра название бывшей депозитной компании, банка с ограниченной лицензией либо банка, и
(b)опубликовать соответствующее извещение в Gazette.
(3) В случае лишения уполномоченного учреждения полномочий согласно положениям данного Декрета, Денежно-кредитный Орган должен, при первой возможности, представившейся после того, как лишение полномочий вступило в силу -
(a)убрать из регистра название бывшего уполномоченного учреждения; и
(b) опубликовать соответствующее извещение в Gazette.
(4)В случае приостановки полномочий уполномоченного учреждения согласно РазделУ 24 или 25, Денежно-кредитный Орган должен, при первой представившейся после этого возможности -
(a)поставить метку в регистре против названия соответствующего уполномоченного учреждения, что его полномочия были приостановлены, и если эта приостановка действует определенный временной период, то следует указать такой период; и
(b) опубликовать соответствующее извещение в Gazette.
(5)В случае отзыва согласно данному Декрету, разрешения на учреждение местного представительства, Денежно-кредитный Орган должен, при первой представившейся после этого возможности
(a) убрать из регистра название банка, который содержал местное представительство; и (b) опубликовать соответствующее извещение в Gazette (Часть IV, замена 49, 95 s. 6)