Закон о банках. Часть VII-VIII

ЧАСТЬ VII. Передача полномочий

Раздел 28.

Передача полномочий :30/06/1997
(1) Согласно данному Декрету, полномочия уполномоченного учреждения могут быть переданы от этого учреждения другому лицу.
(2) Передача полномочий уполномоченного учреждения не вступает в силу, пока Денежно-кредитный Орган даст разрешения на передачу или до даты, определенной Денежно-кредитным Органом. (Часть VII замена 49, 1995 s. 6)

Раздел 29.

Ходатайство о передаче: 30/06/1997
(1)Лицо, которому предполагается передать полномочия уполномоченного учреждения, подает ходатайство в Денежно-Кредитный орган о такой передаче.
(2)В соответствии с необходимыми изменениями, Разделы 15Б 16, 17 и 19 и Приложение 7, должны относится к ходатайству о передаче полномочий уполномоченного учреждения, как если бы это ходатайство было ходатайством на получение полномочий согласно РазделУ 15(1).(Часть VII, замена 49, 1995 s. 6)

Раздел 30.

Сертификат о передаче, и т.д.:30/06/1997
В случае если Денежно-кредитный орган разрешает передачу полномочий уполномоченного учреждения, он должен -
(a)выдать ходатаю сертификат о передаче; и
(b)руководствоваться теми положениями Раздела 21, касающимися передачи сертификата, которые он сочтет нужными.(Часть VII, замена 49 ,1995 s. 6)

Раздел 31.

Права и обязанности цедента и цессионария : 30/06/1997
После выдачи сертификата о передаче Разделу 30
(a)ходатай может иметь и может использовать те же права и выполнять те же обязанности, и подвергаться тем же штрафным санкциям, согласно данному Декрету, как если бы переданные полномочия принадлежали ему изначально; и
(b)лицо, чьи полномочия переданы, перестает быть уполномоченным лицом, но это не снимает ответственности с него или с другого лица, за любое действие, или бездействие, имевшее место, вызванное, допущенное или совершенное до передачи полномочий. (Часть VII, замена 49 , 1995 s. 6)

Раздел 32.

(Отменен) :30/06/1997
(Отмена 49,1995 s. 6)

Раздел 33.

Отменен: 30/06/1997
Отмена 49, 1995 s. 6

Раздел 34.

(Отменен) :30/06/1997
(Отмена 49, 1995 s. 6)

Раздел 35.

(Отменен ): 30/06/1997
(Отмена 49, 1995 s. 6)

Раздел 36.

(Отменен ): 30/06/1997
(Отменен 49, 1995 s. 6)

Раздел 37.

(Отменен ): 30/06/1997
(Отменен 49, 1995 s. 6)

Раздел 38.

(Отменен) :30/06/1997
(Отменен 49, 1995 s. 6)

Раздел 39.

(Отменен) :30/06/1997
(Отмена 49, 1995 s. 6)

Раздел 40.

(Отменен) :30/06/1997
(Отмена 49, 1995 s. 6)

Раздел 41.

(Отменен) :30/06/1997
(Отмена 49, 1995 s. 6)

Раздел 42.

(Отменен) :30/06/1997
(Отмена 49, 1995 s. 6)

Раздел 43.

(Отменен) :30/06/1997
(Отмена 49, 1995 s. 6)

Раздел 44.

Контроль за созданием местных отделений :24/05/2002

Часть VIII. Местные отделения, местные офисы, местные представительства и оплата

(Поправка 32 , 2001 s. 4)
(1)Уполномоченное учреждение не создает и не ведет деятельности какого-либо местного отделения без разрешения на то Денежно-кредитного органа.
(2)Подраздел (1) относится к любому уполномоченному учреждению независимо от того, получило ли данное учреждение полномочия до или после начала действия данного Декрета, а Подразделы (4) и (5) относятся к разрешению, данному согласно Подразделу (1) независимо от того, было ли разрешение дано до или после начала действия Декрета.(Поправка 49,1995 s. 7)
(3)Разрешение по Подразделу (1) должно рассматриваться как данное в отношение любого местного отделения, законно созданного до начала действия данного Декрета.
(3A)Разрешение по Подразделу (1) должно рассматриваться как данное в отношение любого местного отделения подпадающего под действие параграфа (a)(i)(B)
или (ii) (B) или (b) (ii) определения «местное отделение, законно созданного до начала действия Раздела 2(a)(v) (Исправленного) декрета о банках 2001 (32, 2001).(Дополнение 32, 2001 s. 5)
(4)Денежно-кредитный Орган может, по своему усмотрению в любое время, путем посылки письменного извещения в уполномоченное учреждение, обусловить разрешение, данное согласно
Подразделу (1), или рассматриваемое в качестве данного согласно Подразделу(3) или (3A), в отношении любого местного подразделения определенными условиями или изменить либо отменить ранее существовавшие условия.(Поправка 32,2001 s. 5)
(5) Денежно-кредитный Орган может, в любое время по случае, если сочтет это необходимым, отозвать разрешение, данное согласно
Подразделу (1), или рассматриваемое в качестве данного согласно Подразделу(3) или (3A), в отношении любого местного подРазделения.(Поправка 32, 2001 s. 5)
(6)В случае если Денежно-кредитный Орган отказывается выдать разрешение, согласно Подразделу (1) или отзывает разрешение согласно Разделу (5), он должен уведомить соответствующее уполномоченное учреждение об отказе или отзыве.
(7)(Отмена 4 1997 s. 27)
(8)Любой директор, любой исполнительный директор и любой менеджер уполномоченного учреждения нарушающий Подраздел (1) или любые условия Подраздела (4), совершает преступление и несет ответственность -(Поправка 32, 2001 s. 24) :
(a)В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядка; или
(b) В случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка, и штрафа второго порядка за каждый день, в течение которого правонарушение продолжает иметь место (Поправка 4 , 1997 s. 27) (Поправка 82 , 1992 s. 25)
* Примечание: Дата вступления в силу: 24 мая 2002.

Раздел 45.

Сборы за местные отделения :24/05/2002
(1) В случае если создание уполномоченным учреждением местного отделения одобрено согласно Разделу 44, это учреждение должно уплатить директору Службы расчетных услуг сбор за это отделение, и далее, пока учреждение содержит это отделение, оно должно выплачивать Директору Службы Расчетных услуг сбор, в сумме, определенной в Приложении Два, ежегодно в день получения учреждением полномочий.
(2) Уполномоченное учреждение, которое содержит, на момент вступления данного Декрета в силу, местное отделение, которому относится Раздел 44(3) в течение времени, пока учреждение содержит это отделение, должно выплачивать Директору Службы Расчетных услуг сбор, в сумме, определенной в Приложении Два, ежегодно в день получения учреждением полномочий.
(3) Уполномоченное учреждение которое содержит, на момент вступления в силу + Раздела 2(a)(v) (Исправленного) Декрета о Банках 2001 (32, 2001), местное отделение, которому относится Раздел 44(3)в течение времени, пока учреждение содержит это отделение, должно выплачивать Директору Службы Расчетных услуг сбор, в сумме, определенной в Приложении Два, ежегодно в день получения учреждением полномочий.(Дополнение 32, 2001 s. 6) (Принято 1986 Поправка 49 , 1995 s. 8)
*Примечание: Дата вступления в силу: 24 мая, 2002.

Раздел 45A.

Уведомление о начале операций в местных офисах :24/05/2002
(1) Уполномоченное учреждение должно, не менее чем за 7 дней до начала проведения операций в созданном или содержащимся им местном офисе, письменно известить Денежно-кредитный Орган относительно-
(a) адреса местного офиса;
(b) характера операций учреждения, которые будут вестись или в которых будет оказывать содействие местный офис; и
(c)предполагаемой даты начала операций в местном офисе.
(2) В случае, если к моменту вступления данного Раздела в силу местное учреждение уже создало или содержит местный офис, операции которого уже начались, тогда учреждение обязано, не позже чем через три месяца после вступления в силу -
письменно известить Денежно-кредитный Орган относительно:
(a) адреса местного офиса;
(b) характера операций учреждения, которые будут вестись или в которых будет оказывать содействие местный офис;
(3) Любой директор, любой исполнительный директор и любой менеджер уполномоченного учреждения, нарушающий условия Подраздела (1) или(2), совершает преступление и несет ответственность-(Поправка 32, 2001 s. 24) -
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядка; или
(b) В случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка, и штрафа второго порядка за каждый день, в течение которого правонарушение продолжает иметь место
*Примечание:Дата вступления в силу: 24 мая 2002.

Раздел 46.

Контроль за созданием местных представительств :24/05/2002
(1) Банк не может создать какое-либо местное представительство без разрешения Денежно-кредитного органа.(Замена 94, 1993 s. 11)
(2) Разрешение согласно Подразделу (1) считается выданным в отношении любого местного представительства, который был создан согласно закону до начала действия (Исправленного) Декрета о Банках 1993 (94, 1993).(Поправка 94, 1993 s. 11)
(2A) Разрешение согласно Подразделу (1) считается выданным в отношении любого местного представительства -
(a) которое подпадает под действие данного подРаздела в силу параграфов (a)
и (b)(i) определения "банк" в подРазделе (9); и
(b) Создано согласно закону до начала действия Раздела 8(c)
(Исправленного) Декрета о Банках 2001 (32, 2001).(Дополнение 32, 2001s. 8)
(3) Разрешение согласно Подразделу (1) не выдается, пока Денежно-Кредитный орган не убедится, что данный банк должным образом контролируется органом, занятым надзором за банками.(Поправка 94, 1993 s. 11; 49, 1995 s. 9)
(4) Денежно-кредитный Орган может, по своему усмотрению в любое время, путем посылки письменного извещения в банк, обусловить разрешение, выданное согласно
Подразделу (1), или рассматриваемое в качестве выданного согласно Подразделу(2) или (2A), в отношении любого местного представительства определенными условиями или изменить либо отменить ранее существовавшие условия.(Поправка 32, 2001 s).
(5) Денежно-кредитный Орган может, в любое время по случае, если сочтет это необходимым, отозвать разрешение, выданное согласно
Подразделу (1), или рассматриваемое в качестве выданного согласно Подразделу(2) или(2A), в отношении любого местного представительства.(Поправка 32,2001 s. 8)
(6)В случае если Денежно-кредитный Орган отказывается выдать разрешение, согласно Подразделу (1) или отзывает разрешение согласно Подразделу (5), он должен уведомить соответствующий банк об отказе или отзыве.
(7) (Отмена 4, 1997 s. 27)
(8) Любой ответственное лицо, или лицо, исполняющее обязанности главы местного представительства, основанного или поддерживаемого в нарушение ПОДРазделА (1) или с нарушением любых услови1 ПОДРазделА (4) совершает преступление и несет ответственность -
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядка; или
(b) В случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка,и штрафа второго порядка за каждый день, в течение которого правонарушение продолжает иметь место. (Поправка 4 , 1997 s. 27)
(9) В данном Разделе, "банк" (банк) означает любую компанию, созданную вне Гонконга, которая -
(a) не является уполномоченным учреждением и не признана в качестве центрального банка в месте создания; либо-
(i) уполномочена либо признана в качестве банка в месте создания; или
(ii) может, в месте либо за пределами места создания, на законных основаниях принимать депозиты от населения, на текущий счет и/или иным образом.(Замена 32, 2001 s. 8) (Поправка 82,1992 s. 25)
*Примечание: Дата вступления в силу: 24 мая, 2002.

Раздел 47.

Поступление информации и проверка местных представительств :24/05/2002
(1) Банк, имеющий местной представительство согласно РазделУ 46 должен -(Поправка 94, 1993 s. 12)
(a) представить в Денежно-кредитный Орган такую информацию, которую он может потребовать, относительно функций и деятельности представительства;(Поправка 82 , 1992 s. 25)
(b)Если Денежно-кредитный орган желает проверить функции и деятельность представительства, предоставить лицу занятому проверкой, доступ ко всем документам, которые ведет представительство, а также к информации и оборудованию, которые могут потребоваться для проведения проверки, и представить лицу, занятому проверкой, таковые документы и информацию, согласно требованиям.(Поправка 82 , 1992 s. 25)
(2) Любое лицо, не соблюдающее любые требования Денежно-кредитного Органа согласно Данному Подразделу, совершает преступление и несет ответственность (Поправка 82 , 1992 s. 25)
В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа седьмого порядка; или
(b) В случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка, и штрафа второго порядка за каждый день, в течение которого правонарушение продолжает иметь место
(3)Любое лицо, подписывающее любой документ, касающийся любых требований данного РазделА (7), при том, что это лицо знает, или должно знать, что документ фальшивый, совершает преступление и несет ответственность -
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа восьмого порядкаи тюремного заключения сроком на два года; или
(b) случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев
(4) В случае если банк выпускает любую книгу, счет, документ, ценную бумагу или информацию, или чтобы то ни было под данным Разделом, являющуюся фальшивой, то любой директор, любой исполнительный директор и любой менеджер банка совершает тем самым преступления и несет ответственность -(Поправка 32 , 2001 s. 24)
(a) В случае осуждения по обвинительному акту в виде штрафа восьмого порядкаи тюремного заключения сроком на два года; или
(b) случае осуждения по суммарному производству в виде штрафа 5 го порядка и тюремного заключения сроком на 6 месяцев (Поправка 4, 1997 s. 27)

Раздел 48.

Оплата за местные представительства :24/05/2002
(1) В том случае, когда создание банком местного представительства разрешено согласно Разделу 46(1) банк должен уплатить директору Службы расчетных услуг сбор за это местное представительство, и далее, пока банк содержит это представительство, он долженвы плачивать Директору Службы Расчетных услуг сбор, в сумме, определенной в Приложении Два, ежегодно в день получения разрешения согласно данному РазделУ.
(2) Банк, который содержит, на момент вступления(Исправленного) Декрета о Банках 1993 (94,1993),в силу, местное представительство, которому относится Раздел 46(2) и при том, что это представительство создано до 1 апреля, 1982, должен, в течение времени, пока банк содержит это представительство, должен выплачивать Директору Службы Расчетных услуг сбор, в сумме, определенной в Приложении Два, ежегодно в 1 апреля каждого года.
(3) Банк, который содержит, на момент вступления(Исправленного) Декрета о Банках 1993 (94,1993),в силу, местное представительство, которому относится Раздел 46(2) и при том, что это представительство создано до 1 апреля, 1982 в течение времени, пока банк содержит это представительство, он должен выплачивать Директору Службы Расчетных услуг сбор, в сумме, определенной в Приложении Два ежегодно в день получения разрешения на создание указанного местного представительства согласно РазделУ 12С(1) ДЕКРЕТА О БАНКАХ 1964 (Cap 155 1983 Ed.) отмененного данным Декретом
(4) Банк, который содержит, на момент вступления в силу Раздела 8(c) (Исправленного) Декрета о Банках 2001 (32, 2001), местное представительство, к которому относится Раздел 46(2A) должен, в течение времени, пока банк содержит это представительство, выплачивать Директору Службы Расчетных услуг сбор, в сумме, определенной в Приложении Два, ежегодно в 1 апреля каждого года.(Дополнение 32, 2001 s. 9) (Поправка 94, 1993 s. 13)
*Примечание: Дата вступления в силу: 31 Декабря 1993.

Раздел 49.

Контроль за созданием зарубежных филиалов и зарубежным представительств :24/05/2002